2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十四章 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)（）向監(jiān)控中心投資者查詢(xún)系統(tǒng)提供客戶(hù)委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息?！締芜x題】

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季度

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心投資者查詢(xún)系統(tǒng)提供客戶(hù)委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

2、期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)?！径噙x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

B.高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求

C.超出規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.其他影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常開(kāi)展的情形

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十六條 期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定；（二）高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求；（三）超出本辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（四）其他影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常開(kāi)展的情形。前款規(guī)定情形消除并經(jīng)檢查驗(yàn)收后，期貨公司可以繼續(xù)開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

3、當(dāng)客戶(hù)委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的，（）有權(quán)按照合同約定提前終止資產(chǎn)管理委托。【單選題】

A.期貨公司

B.客戶(hù)

C.交易所

D.任何一方

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十二條 當(dāng)客戶(hù)委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的，期貨公司有權(quán)按照合同約定提前終止資產(chǎn)管理委托。

4、期貨公司不得通過(guò)（）向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶(hù)?！径噙x題】

A.電視

B.報(bào)刊

C.廣播

D.網(wǎng)絡(luò)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十一條 期貨公司不得通過(guò)電視、報(bào)刊、廣播等公開(kāi)媒體向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶(hù)。期貨公司不得公開(kāi)宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益，不得以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)等方式欺詐客戶(hù)。

5、期貨公司發(fā)生下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。【多選題】

A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定

B.投資房地產(chǎn)市場(chǎng)

C.資管賬戶(hù)出現(xiàn)較大虧損

D.因客戶(hù)委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，期貨公司提前終止資產(chǎn)管理委托

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第四十六條 期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以暫停其開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：（一）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定；（二）高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規(guī)定要求；（三）超出辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（四）其他影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常開(kāi)展的情形。第九條 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（一）期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。