2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨交易實(shí)行客戶(hù)交易編碼制度，會(huì)員和客戶(hù)可以混碼交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第七十九條 期貨交易實(shí)行客戶(hù)交易編碼制度。會(huì)員和客戶(hù)應(yīng)當(dāng)遵守一戶(hù)一碼制度，不得混碼交易。

2、在預(yù)警期內(nèi)，某期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)要求其進(jìn)行整改，整改后仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取以下（）措施。【客觀案例題】

A.撤銷(xiāo)其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可

B.關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)

C.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十一條 期貨公司逾期未改正或者經(jīng)過(guò)整改風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)仍不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條采取監(jiān)管措施。《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條 對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷(xiāo)其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。

3、會(huì)員制期貨交易所召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)（）日前通知會(huì)員。【單選題】

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十二條 會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開(kāi)會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。

4、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第三十四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

5、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，下列人員中不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的有( )。【多選題】

A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

B.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬

C.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

D.具有大學(xué)專(zhuān)科以上學(xué)歷

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第九條 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員； （二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢(xún)等服務(wù)的人員及其近親屬；（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項(xiàng)所列舉情形之一的人員； （五）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員； （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。獨(dú)立董事的學(xué)歷是，大學(xué)本科以上學(xué)歷，并取得學(xué)士以上學(xué)位。