2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀(guān)案例題。小編為您整理十九、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、境外交易者從事境內(nèi)特定品種期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守遵守（）的原則。【單選題】

A.買(mǎi)賣(mài)自愿、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)、盈虧自負(fù)

B.投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

C.公開(kāi)、公平、公正

D.誠(chéng)實(shí)信用

正確答案:A

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第九條 境外交易者從事境內(nèi)特定品種期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵守期貨交易所的自律規(guī)則，遵守“買(mǎi)賣(mài)自愿、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)、盈虧自負(fù)”的原則，承擔(dān)期貨交易的履約責(zé)任和交易結(jié)果。

2、從事境內(nèi)特定品種期貨交易的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，必須具備我國(guó)期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的可以接受交易者資金和交易指令并以自己名義為交易者進(jìn)行期貨交易的資質(zhì)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第二條 本辦法所稱(chēng)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，是指在中華人民共和國(guó)境外依法設(shè)立、具有所在國(guó)（地區(qū)）期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的可以接受交易者資金和交易指令并以自己名義為交易者進(jìn)行期貨交易資質(zhì)的金融機(jī)構(gòu)。

3、下列關(guān)于境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受境外交易委托，從事境內(nèi)特定品種期貨交易的說(shuō)法正確的是（）?！径噙x題】

A.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)事先向境外交易者出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，與境外交易者簽訂書(shū)面合同

B.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為境外交易者辦理賬戶(hù)開(kāi)立等手續(xù)

C.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得未經(jīng)境外交易者委托或者不按照境外交易者委托內(nèi)容

D.能夠直接入場(chǎng)交易的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以自己的名義為境外交易者進(jìn)行交易

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第十三條 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受境外交易者委托的，應(yīng)當(dāng)事先向境外交易者出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，與境外交易者簽訂書(shū)面合同，不得未經(jīng)境外交易者委托或者不按照境外交易者委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易，不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙境外交易者發(fā)出交易指令。第六條 經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以接受境外交易者委托，直接在期貨交易所以自己的名義為境外交易者進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。

4、境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受境外交易者委托后，再委托期貨公司進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易，期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）的名義進(jìn)行交易。【單選題】

A.期貨公司

B. 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)

C.境外交易者

D.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)和境外交易者

正確答案:A

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第六條 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)在接受境外交易者委托后，可以委托期貨公司進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。期貨公司接受委托后，以自己的名義為該境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易。

5、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對(duì)本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報(bào)告等義務(wù)?！締芜x題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官

D.總經(jīng)理

正確答案:C

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第二十二 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)對(duì)本公司境內(nèi)特定品種期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和檢查，并履行督促整改和報(bào)告等義務(wù)。