2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十四章 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法 5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，編制私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理季度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案?！締芜x題】

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.4個(gè)月

D.6個(gè)月

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十三條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月十日前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)、證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)募集情況、投資運(yùn)作情況、資產(chǎn)最終投向等信息。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起一個(gè)月內(nèi)，編制私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理季度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、托管人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，分別編制私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理年度報(bào)告和托管年度報(bào)告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。

2、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)（）批準(zhǔn)。【單選題】

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第九條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

3、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃會(huì)計(jì)核算及凈值計(jì)算等出具意見(jiàn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十二條 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃會(huì)計(jì)核算及凈值計(jì)算等出具意見(jiàn)。

4、資產(chǎn)管理計(jì)劃的類別中，投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn) 80%的為（）?！締芜x題】

A.權(quán)益類

B.混合類

C.固定收益類

D.商品及金融衍生品類

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條 資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并區(qū)分最終投向資產(chǎn)類別，按照下列規(guī)定確定資產(chǎn)管理計(jì)劃所屬類別：（一）投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn) 80%的，為固定收益類；（二）投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn) 80%的，為權(quán)益類；（三）投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn) 80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn) 20%的，為商品及金融衍生品類；（四）投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類。

5、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)滿足的條件之一是投資者人數(shù)不少于（）?！締芜x題】

A.2人

B.3人

C.5人

D.200人

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十條 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）募集過(guò)程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；（二）募集金額達(dá)到資產(chǎn)管理合同約定的成立規(guī)模，且不違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低成立規(guī)模；（三）投資者人數(shù)不少于二人；（四）符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他條件。