2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將（ ）事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案?！径噙x題】

A.首席風(fēng)險官的履歷

B.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施

C.首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項(xiàng)

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第三十四條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險官誠信檔案：（一）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險官采取的監(jiān)管措施；（二）首席風(fēng)險官的培訓(xùn)情況和考試成績；（三）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險官有關(guān)的其他事項(xiàng)。

2、間接持有期貨公司 5%以上股權(quán)的自然人，其個人金融資產(chǎn)應(yīng)不得低于人民幣3000萬元。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司管理辦法》第八條 期貨公司主要股東為自然人的，除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條第（四）項(xiàng)、第（六）項(xiàng)至第（十）項(xiàng)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）個人金融資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元；（二）信譽(yù)良好，不存在對所投資企業(yè)經(jīng)營失敗或重大違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任未逾 3 年的情形。間接持有期貨公司 5%以上股權(quán)的自然人應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。

3、期貨公司不得向客戶做獲利保證，但可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條 期貨公司不得向客戶做獲利保證，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。

4、境外投資者在任何情況下都不能間接持有期貨公司股權(quán)，若通過投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實(shí)際控制期貨公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第六條 除通過中國境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形外，境外投資者通過投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實(shí)際控制期貨公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股。

5、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，禁止行為包括（）?！径噙x題】

A.接受客戶委托代為從事期貨交易

B.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險

C.期貨公司針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，揭示期貨市場風(fēng)險，明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險

D.以期貨公司名義開展期貨投資業(yè)務(wù)

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十三條 期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事下列行為： （一）向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險； （二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)； （三）利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息； （四）以個人名義收取服務(wù)報酬； （五）期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。 期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。