2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以采取的緊急措施包括( )。【多選題】

A.降低保證金

B.調(diào)整漲跌停板幅度

C.提高客戶的最大持倉量

D.暫時停止交易

正確答案:B、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第十二條 當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)： 　?。ㄒ唬┨岣弑ＷC金； 　?。ǘ┱{(diào)整漲跌停板幅度； 　　（三）限制會員或者客戶的最大持倉量； 　　（四）暫時停止交易； 　　（五）采取其他緊急措施。 　　前款所稱異常情況，是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。 　　異常情況消失后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時取消緊急措施。

2、期貨公司應(yīng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定年限和要求妥善保存對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作的材料，包括（ ）?！径噙x題】

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書

B.風(fēng)險管理意見

C.研究分析報告和交易咨詢建議

D.期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員不得有以下（）情形?！径噙x題】

A.拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查

B.獲取不正當(dāng)利益

C.向投資者隱瞞重要事項

D.違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十九條 從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請：（一）本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；（二）拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查的；（三）獲取不正當(dāng)利益的；（四）向投資者隱瞞重要事項的；（五）違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

4、下列關(guān)于《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》中的相關(guān)用語含義正確的有（）。【多選題】

A.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金

C.負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權(quán)益

D.負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權(quán)益

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十三條 本辦法相關(guān)用語含義如下： （一）風(fēng)險監(jiān)管報表是期貨公司編制的反映各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)計算過程及計算結(jié)果的報表。（二）資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金。（三）負債、流動負債是指期貨公司的對外負債，不含客戶權(quán)益。（四）重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生 10%以上變化的業(yè)務(wù)。

5、下列不屬于總經(jīng)理行使的職權(quán)的是（）。【單選題】

A.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

B.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員

C.擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

D.主持期貨交易所的日常工作

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十四條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：（一）組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議；（二）主持期貨交易所的日常工作；（三）根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細則和辦法； （四）決定結(jié)算擔(dān)保金的使用；（五）擬訂風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用方案；（六）擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計劃；（七）擬訂并實施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對外投資計劃；（八）擬訂期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告；（九）擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案；（十）擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案；（十一）決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員；（十二）決定期貨交易所員工的工資和獎懲；（十三）期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會授予的其他職權(quán)。選項A，屬于理事長的職權(quán)。