2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》是由（ ）頒布的?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國金融期貨交易所

D.中國保證金監(jiān)控中心

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第一條 為落實(shí)金融期貨投資者適當(dāng)性制度，規(guī)范期貨公司會(huì)員業(yè)務(wù)操作。根據(jù)中國金融期貨交易所（以下簡稱交易所）《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本指引。

2、下列關(guān)于境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受境外交易委托，從事境內(nèi)特定品種期貨交易的說法正確的是（）?！径噙x題】

A.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)事先向境外交易者出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，與境外交易者簽訂書面合同

B.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為境外交易者辦理賬戶開立等手續(xù)

C.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得未經(jīng)境外交易者委托或者不按照境外交易者委托內(nèi)容

D.能夠直接入場交易的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以自己的名義為境外交易者進(jìn)行交易

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第十三條 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)接受境外交易者委托的，應(yīng)當(dāng)事先向境外交易者出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，與境外交易者簽訂書面合同，不得未經(jīng)境外交易者委托或者不按照境外交易者委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易，不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙境外交易者發(fā)出交易指令。第六條 經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以接受境外交易者委托，直接在期貨交易所以自己的名義為境外交易者進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。

3、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得有下列行為（）?！径噙x題】

A.向客戶做獲利保證

B.對(duì)市場走勢(shì)做出確定性的判斷

C.以公司名義收取服務(wù)報(bào)酬

D.利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七十五條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，不得有下列行為：（一）向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；（二）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)；（三）對(duì)價(jià)格漲跌或者市場走勢(shì)做出確定性的判斷；（四）利用向客戶提供投資建議謀取不正當(dāng)利益；（五）利用期貨投資咨詢活動(dòng)傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；（六）以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；（七）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

4、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度，情節(jié)嚴(yán)重的，中國金融期貨交易所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十一條。 期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼、暫停或者限制業(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國證監(jiān)會(huì)、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

5、保證金是期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條 保證金是指期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券，用于結(jié)算和保證履約。