2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到 5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)： （一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到 5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

2、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的職權(quán)的有（ ）?！径噙x題】

A.決定會(huì)員的接納和退出

B.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

C.選舉和更換會(huì)員理事

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本

正確答案:C、D

答案解析:《期貨交易管理辦法》第二十五條理事會(huì)行使下列職權(quán)：（一）召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作；（二）擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定；（三）審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；（四）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；（五）決定專門委員會(huì)的設(shè)置；（六）決定會(huì)員的接納和退出；（七）決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分；（八）決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所（九）審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法；（十）審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；（十一）審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；（十二）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；（十三）審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃；（十四）監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況；（十五）監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況；（十六）組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng)；（十七）期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。選項(xiàng)CD，屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)

3、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員必須具有( )。【單選題】

A.期貨從業(yè)人員資格

B.證券從業(yè)人員銷售資格

C.期貨投資咨詢資格

D.證券投資咨詢資格

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)隔離制度的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理。 　　證券公司應(yīng)當(dāng)配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員從事介紹業(yè)務(wù)。 

4、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.理事長(zhǎng)的任免，由理事會(huì)提名，會(huì)員大會(huì)通過(guò)

B.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理

C.主持會(huì)員大會(huì)是理事長(zhǎng)的職權(quán)

D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十七條 理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。第二十八條理事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：（一）主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作；（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作；（三）檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。副理事長(zhǎng)協(xié)助理事長(zhǎng)工作。理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)。

5、期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)?！径噙x題】

A.保留意見

B.無(wú)保留意見

C.否定意見

D.無(wú)法表示意見

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十四條 期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了保留意見、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段或其他事項(xiàng)段無(wú)保留意見的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計(jì)意見出具的 5 個(gè)工作日內(nèi)就涉及事項(xiàng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行書面報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以視情況要求期貨公司限期改正并重新編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；期貨公司未限期改正的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了無(wú)法表示意見或者否定意見的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。