2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、投資者提供的理財產(chǎn)品(計劃)資產(chǎn)證明應當為與（）等機構(gòu)簽署的相關協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。【多選題】

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.信托公司

D.期貨公司

正確答案:A、B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第三十六條   投資者提供的理財產(chǎn)品(計劃)資產(chǎn)證明應當為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機構(gòu)簽署的相關協(xié)議或者由上述機構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。

2、某外地期貨公司欲在上海發(fā)展業(yè)務，委派王某任上海業(yè)務部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時間后，感到開展業(yè)務艱難，于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了“委托理財協(xié)議”，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續(xù)，公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之夭夭?？蛻粼诜忾]期滿之后，發(fā)現(xiàn)這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列說法正確的是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司和客戶簽署“委托理財協(xié)議”，屬于法律禁止性的規(guī)定，因此期貨合同無效，無需賠償客戶損失

B.因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應由雙方共同承擔責任

C.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索

正確答案:C、D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項C正確。《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十四條 期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。選項D正確。

3、期貨公司應當按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的( )?！締芜x題】

A.知情權(quán)

B.收益權(quán)

C.分紅權(quán)

D.決策權(quán)

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條 期貨公司應當設立董事會，并按照《公司法》的規(guī)定設立監(jiān)事會或監(jiān)事，切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。

4、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以與投資者在資產(chǎn)管理合同中約定提取業(yè)績報酬，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的（）。【單選題】

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第三十七條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以與投資者在資產(chǎn)管理合同中約定提取業(yè)績報酬。業(yè)績報酬提取應當與資產(chǎn)管理計劃的存續(xù)期限、收益分配和投資運作特征相匹配，提取頻率不得超過每 6 個月一次，提取比例不得超過業(yè)績報酬計提基準以上投資收益的 60%。因投資者退出資產(chǎn)管理計劃，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)按照資產(chǎn)管理合同的約定提取業(yè)績報酬的，不受前述提取頻率的限制。

5、會員制期貨交易所會員應當履行下列( )義務?！径噙x題】

A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定

C.按規(guī)定獲取交易所分紅

D.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第五十七條 會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：（一）遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；（二）遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定；（三）按規(guī)定繳納各種費用；（四）執(zhí)行會員大會、理事會的決議；（五）接受期貨交易所監(jiān)督管理。