2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中，凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于30％。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；

2、期貨從業(yè)人員要做到嚴(yán)格自律、潔身自好，應(yīng)當(dāng)( )?！径噙x題】

A.抵制機(jī)構(gòu)管理人員發(fā)出的違法違規(guī)指令

B.對(duì)機(jī)構(gòu)未妥善處理的及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)報(bào)告

C.對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向董事會(huì)報(bào)告

D.發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第三十一條 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格自律、潔身自好：（一）對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告；機(jī)構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告。 從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在機(jī)構(gòu)有欺騙投資者、對(duì)市場(chǎng)嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任等行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，并及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)。（二）從業(yè)人員不能片面地強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)的發(fā)展而忽視投資者信譽(yù)，更不能從個(gè)人利益出發(fā)與投資者惡意串通。發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)。

3、申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（ ）。【多選題】

A.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)

B.會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明

C.碩士研究生學(xué)位證

D.金融分析師證

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十四條 申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列申請(qǐng)材料：（一）申請(qǐng)書(shū)；（二）任職資格申請(qǐng)表；（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書(shū)，以及會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明。

4、投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天，行情波動(dòng)較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當(dāng)日平倉(cāng)，獲利6000元。交易結(jié)束后，因?yàn)榻灰字噶顔紊蠜](méi)有指令下達(dá)人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對(duì)當(dāng)天交易進(jìn)行確認(rèn)，但胡某卻要求李某將張某賬戶的當(dāng)天交易結(jié)算到另一個(gè)賬戶。李某為了拉攏胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列哪條規(guī)定（）?！究陀^案例題】

A.向客戶提供虛假成交回報(bào)

B.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易

C.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的

D.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條 期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：（三）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；

5、協(xié)會(huì)舉行聽(tīng)證，當(dāng)事人在聽(tīng)證中的義務(wù)包括（）?！径噙x題】

A.遵守聽(tīng)證紀(jì)律，服從聽(tīng)證主持人的要求

B.繳納聽(tīng)證的費(fèi)用

C.如實(shí)陳述案件事實(shí)

D.如實(shí)回答提問(wèn)

正確答案:A、C、D

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（修訂）》第三十九條 當(dāng)事人在聽(tīng)證中的權(quán)利和義務(wù)：（一）有權(quán)對(duì)案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯；（二）有權(quán)對(duì)案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)；（三）有權(quán)申請(qǐng)利害關(guān)系人回避；（四）有權(quán)在聽(tīng)證會(huì)結(jié)束前書(shū)面提出放棄聽(tīng)證；（五）如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問(wèn)；（六）遵守聽(tīng)證紀(jì)律，服從聽(tīng)證主持人的要求。第四十二條 協(xié)會(huì)舉行聽(tīng)證，不向當(dāng)事人收取費(fèi)用。