2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第九章 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進行核查和驗證?！径噙x題】

A.真實性

B.準(zhǔn)確性

C.合法性

D.完整性

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第六條 會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負(fù)責(zé)。

2、期貨公司（）的，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報告，并抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)， 同時還應(yīng)當(dāng)及時向全體股東報告或進行信息披露?！締芜x題】

A.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過20％

B.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十二條 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報告，詳細(xì)說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限，書面報告應(yīng)當(dāng)同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時向全體股東報告或進行信息披露。

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補充機制，確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補充機制，確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

4、期貨公司風(fēng)險指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中，凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于30％。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；

5、《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》自（）起施行?！締芜x題】

A.2017年5月18日

B.2012年4月18日

C.2017年10月1日

D.2013年4月18日

正確答案:C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十四條 本辦法自 2017 年10月1日起施行。