2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨交易之所以具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，主要是因?yàn)椋ǎ?。【多選題】

A.期貨交易的參與者眾多

B.期貨交易中的交易人士大都熟悉某種商品行情

C.期貨交易的透明度高，競(jìng)爭(zhēng)公開(kāi)化、公平化

D.以上都對(duì)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨交易之所以具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，主要是因?yàn)椋海?）期貨交易的參與者眾多 （2）期貨交易中的交易人士大都熟悉某種商品行情 （3）期貨交易的透明度高，競(jìng)爭(zhēng)公開(kāi)化、公平化。

2、若KD處在高位，并形成兩個(gè)依次向下的峰，則下列說(shuō)法正確的是( )?！締芜x題】

A.如果價(jià)格在上漲，則是賣(mài)出信號(hào)

B.如果價(jià)格在下跌，則是賣(mài)出信號(hào)

C.如果價(jià)格在上漲，則是買(mǎi)入信號(hào)

D.如果價(jià)格在下跌，則是買(mǎi)入信號(hào)

正確答案:A

答案解析:若KD處在高位，并形成兩個(gè)依次向下的峰，如果價(jià)格在上漲，則是賣(mài)出信號(hào)。

3、滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)格為0.1點(diǎn)【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:滬深300股指期貨報(bào)價(jià)的最小變動(dòng)量是0.2點(diǎn)

4、在技術(shù)分析中，對(duì)趨勢(shì)線(xiàn)描述正確的是（）?！径噙x題】

A.必須明確有趨勢(shì)存在

B.趨勢(shì)線(xiàn)延續(xù)的時(shí)間長(zhǎng)短不影響有效性

C.趨勢(shì)線(xiàn)被突破后就是去了預(yù)測(cè)價(jià)值

D.趨勢(shì)線(xiàn)起到了支撐或阻力的作用

正確答案:A、D

答案解析:趨勢(shì)線(xiàn)被突破后，說(shuō)明價(jià)格下一步的走勢(shì)將要反轉(zhuǎn)；這條直線(xiàn)延續(xù)的時(shí)間越長(zhǎng)，就越具有效性。（見(jiàn)趨勢(shì)線(xiàn)的3個(gè)原則和2個(gè)作用）

5、期權(quán)交易不僅可用來(lái)規(guī)避期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，而且可用來(lái)規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:期權(quán)交易可用來(lái)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)可以是現(xiàn)貨資產(chǎn),也可以是期貨資產(chǎn)；可以是實(shí)物資產(chǎn),也可以是金融資產(chǎn)或金融指標(biāo)(股票價(jià)格指數(shù))。

6、證券公司只能接受其全資擁有的期貨公司從事介紹業(yè)務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司從事介紹業(yè)務(wù)。

7、下列情況下，通常需要提高利率、收緊銀根的有( )?！径噙x題】

A.經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢時(shí)

B.經(jīng)濟(jì)過(guò)度繁榮時(shí)

C.通貨膨脹時(shí)期

D.通貨緊縮時(shí)期

正確答案:B、C

答案解析:經(jīng)濟(jì)過(guò)度繁榮和通貨膨脹時(shí)期通常需要提高利率、收緊銀根。

8、基本面分析方法以供求分析為基礎(chǔ)，研究?jī)r(jià)格變動(dòng)的內(nèi)在因素和根本原因，側(cè)重于分析和預(yù)測(cè)價(jià)格變動(dòng)的（）趨勢(shì)?！締芜x題】

A.長(zhǎng)期

B.短期

C.中期

D.中長(zhǎng)期

正確答案:D

答案解析:基本面分析方法以供求分析為基礎(chǔ)，研究?jī)r(jià)格變動(dòng)的內(nèi)在因素和根本原因，側(cè)重于分析和預(yù)測(cè)價(jià)格變動(dòng)的中長(zhǎng)期趨勢(shì)。

9、A公司在某年3月1日發(fā)行了1000萬(wàn)美元的一年期債券，該債券每半年付息一次，利率為5%。即A公司必須在9月1日支付利息25萬(wàn)美元，來(lái)年的3月1日支付利息和本金共1025萬(wàn)美元。A公司預(yù)期市場(chǎng)利率會(huì)上漲，但又擔(dān)心利率下跌帶來(lái)融資成本相對(duì)上升的風(fēng)險(xiǎn)，希望將風(fēng)險(xiǎn)控制在一定的范圍內(nèi)，因而A公司與一家美國(guó)銀行B簽訂了一份利率下限期權(quán)合約。該合約期限為1年，面值1000萬(wàn)美元，下限利率為5%，參考利率為6M-LIBOR，每半年支付，支付日與付息日相同。如果市場(chǎng)利率6M-LIBOR為4%，則A公司最終支付（）萬(wàn)美元利息?！究陀^案例題】

A.15

B.20

C.25

D.60

正確答案:B

答案解析:A公司發(fā)行債券，需要向投資者支付的利息為：0.5×5%×1000=25萬(wàn)美元；由于市場(chǎng)利率低于下限利率，B銀行需要向A公司支付：0.5×(5%-4%)×1000=5萬(wàn)美元；（6M為6個(gè)月，即6/12=0.5）則A公司最終支付的利息為25-5=20萬(wàn)美元。

10、( )晚了3年多，但其發(fā)展速度卻比外匯期貨快得多?！締芜x題】

A.利率期貨比外匯期貨

B.股票指數(shù)期貨比外匯期貨

C.股票期貨比外匯期貨

D.經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)期貨比外匯期貨

正確答案:A

答案解析:利率期貨比外匯期貨晚了3年多，但其發(fā)展速度卻比外匯期貨快得多。