2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十八章 外商投資期貨公司管理辦法5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司（）以上股權的期貨公司。【單選題】

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第二條 本辦法所稱外商投資期貨公司是指單一或有關聯(lián)關系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權的期貨公司。

2、在符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術，提升信息系統(tǒng)的效率和安全水平。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第十五條 在符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關規(guī)定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術，提升信息系統(tǒng)的效率和安全水平。

3、境外機構設立外商投資期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交以下（）材料。【多選題】

A.由中國境內律師事務所出具的法律意見書

B.該境外機構是否具健全的內部控制制度和風險管理體系的證明文件

C. 申請前2年該境外機構經(jīng)審計的財務報表

D.該境外機構管理層具有良好的專業(yè)素質和管理能力的證明文件

正確答案:A、B、D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第九條境外機構設立外商投資期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并向中國證監(jiān)會提出申請。除應當向中國證監(jiān)會提交《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的申請文件外，還應當提交下列文件：（一）申請前3年該境外機構經(jīng)審計的財務報表；（二）該境外機構所在國家或者地區(qū)相關監(jiān)管機構或者中國證監(jiān)會認可的機構出具的關于該境外機構是否具備本辦法第五條第一款第一項及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條第五項、第九條第一款第二項規(guī)定條件的說明函；（三）該境外機構是否具備本辦法第五條第一款第二項、第三項規(guī)定條件的說明材料；（四）該境外機構是否具備本辦法第五條第一款第四項規(guī)定條件的證明文件；（五）由中國境內律師事務所出具的法律意見書；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請文件。第五條 直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當具備下列條件：（二）管理層具有良好的專業(yè)素質和管理能力；（三）具有健全的內部控制制度和風險管理體系；

4、外商投資期貨公司的（）須在中國境內實地履職?！締芜x題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.以上所有人員

正確答案:C

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第八條 外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件。外商投資期貨公司的高級管理人員須在中國境內實地履職。

5、境外投資者在任何情況下都不能間接持有期貨公司股權，若通過投資關系、協(xié)議或其他安排，實際控制期貨公司5%以上股權的，應當轉為直接持股。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第六條 除通過中國境內證券公司間接持有期貨公司股權及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形外，境外投資者通過投資關系、協(xié)議或其他安排，實際控制期貨公司5%以上股權的，應當轉為直接持股。