期貨從業(yè)資格
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首批期貨從業(yè)資格考試時間是什么時候 首批期貨從業(yè)資格考試時間是什么時候
首批期貨從業(yè)資格考試時間是什么時候
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bodingmou 新兵答主 06-14 TA獲得超過7017個贊
根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定:
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),應當具備下列條件:
(一)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu),有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu),有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中,至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格;
(二)有100萬元人民幣以上的注冊資本;
(三)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;
(四)有公司章程;
(五)有健全的內(nèi)部管理制度;
(六)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
Q:公司成立后如何在證監(jiān)會申請執(zhí)業(yè)資格?
第八條 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),按照下列程序?qū)徟?
(一)申請人向經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的所在地地方證管辦(證監(jiān)會)提出申請(所在地地方證管辦(證監(jiān)會)未經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的,申請人向中國證監(jiān)會直接提出申請,下同),地方證管辦(證監(jiān)會)經(jīng)審核同意后,提出初審意見;
(二)地方證管辦(證監(jiān)會)將審核同意的申請文件報送中國證監(jiān)會,經(jīng)中國證監(jiān)會審批后,向申請人頒發(fā)業(yè)務許可證,并將批準文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會);
(三)中國證監(jiān)會將以公告形式向社會公布獲得業(yè)務許可的申請人的情況。
Q:允許的經(jīng)營范圍是那些?比如說咨詢,代理,居間人等?
經(jīng)營范圍應該僅限于:投資咨詢服務;居間人必須與期貨公司合作才算;代理應該是明令禁止的。
第二十四條 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得從事下列活動:
(一)代理投資人從事證券、期貨買賣;
(二)向投資人承諾證券、期貨投資收益;
(三)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;
(四)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;
(五)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易;
(六)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。

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