

申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),應當具備下列條件:
(一)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu),有五名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu),有十名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中,至少有一名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格;
(二)有100萬元人民幣以上的注冊資本;
(三)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設(shè)施;
(四)有公司章程;
(五)有健全的內(nèi)部管理制度;
(六)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。
Q:公司成立后如何在證監(jiān)會申請執(zhí)業(yè)資格?
第八條 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),按照下列程序?qū)徟?
(一)申請人向經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的所在地地方證管辦(證監(jiān)會)提出申請(所在地地方證管辦(證監(jiān)會)未經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)的,申請人向中國證監(jiān)會直接提出申請,下同),地方證管辦(證監(jiān)會)經(jīng)審核同意后,提出初審意見;
(二)地方證管辦(證監(jiān)會)將審核同意的申請文件報送中國證監(jiān)會,經(jīng)中國證監(jiān)會審批后,向申請人頒發(fā)業(yè)務許可證,并將批準文件抄送地方證管辦(證監(jiān)會);
(三)中國證監(jiān)會將以公告形式向社會公布獲得業(yè)務許可的申請人的情況。
Q:允許的經(jīng)營范圍是那些?比如說咨詢,代理,居間人等?
經(jīng)營范圍應該僅限于:投資咨詢服務;居間人必須與期貨公司合作才算;代理應該是明令禁止的。
第二十四條 證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,不得從事下列活動:
(一)代理投資人從事證券、期貨買賣;
(二)向投資人承諾證券、期貨投資收益;
(三)與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;
(四)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;
(五)利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易;
(六)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
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期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)是什么時候?qū)嵤┑模?期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)是什么時候?qū)嵤┑模?003年7月1日頒布的《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》同時廢止?!纠}·單選題】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》,當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時。C. 及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告?!纠}·單選題】當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時,【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》第三十二條規(guī)定
103期貨從業(yè)資格證好考嗎?:期貨從業(yè)資格證好考嗎?期貨從業(yè)資格證比較好考,期貨基礎(chǔ)知識“期貨法律法規(guī)“一、期貨從業(yè)資格考試分為期貨基礎(chǔ)知識和期貨法律法規(guī)科目”通過率基本在40%左右,二、這兩科通過以后就有資格考期貨投資分析科目了,三、期貨從業(yè)資格證的用處,這個證是從事期貨工作的上崗資格證。要在期貨行業(yè)里工作的話這個證就必須有。如果不從事期貨行業(yè)那就沒必要考這個證,四、期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準入性質(zhì)的入門考試。
143期貨從業(yè)資格預約考試和全國統(tǒng)考有什么區(qū)別?:期貨從業(yè)資格預約考試和全國統(tǒng)考有什么區(qū)別?1. 期貨從業(yè)預約考試的地點相對較少,2. 期貨從業(yè)預約考試的名額較少(相對于統(tǒng)考),全國統(tǒng)考則沒有人數(shù)限制,在考試報名期間均可報名,報名截止日前繳費成功,3. 期貨從業(yè)預約式考試時間及報名時間不一樣,預約考試和全國統(tǒng)考的考試難度、內(nèi)容一致,并且通過考試后的證書效力也一致。
期貨從業(yè)資格考試時間是什么時候?
chaniuduan·2021-03-03期貨從業(yè)資格考試時間是什么時候?
beijiongyue·2021-03-02期貨從業(yè)資格統(tǒng)考時間在什么時候?
bumiexie·2019-12-19期貨從業(yè)資格考試報名時間在什么時候?
baodingqin·2019-12-09期貨從業(yè)資格的考試時間在什么時候
曾見他·2019-10-162020年期貨從業(yè)資格證報名時間,考試時間是什么時候?
aokengzhun·2019-05-28期貨從業(yè)資格考試時間是什么時候?
anjueyong·2019-04-03期貨從業(yè)資格考試成績查詢時間是什么時候
淺唱那段情·2019-04-032019年期貨從業(yè)資格考試報名時間是什么時候?
bozhengmeng·2018-12-222020年期貨從業(yè)資格證報名時間,考試時間是什么時候?
cewengzhai·2018-06-18
這題的結(jié)果不太對不懂是不是有偏差,我看解析算也不得答案里的數(shù)
考友61530680·2021-12-06這個不是當?shù)毓┣箨P(guān)系吧?
6666242·2021-12-06老師我不明白,為什么兩個答案不一樣?
maggie888·2021-12-06老師這題答案是不是有問題?基差為60??墒堑?基差65呀。已經(jīng)大于60了。
maggie888·2021-12-06您好,這道題能幫我解析下嗎,我看答案看不太董
·2021-12-06p71 會員結(jié)算準備金余額 。。。這里的 結(jié)算準備金 是不是就是 結(jié)算擔保金?結(jié)算擔保金 是不是只能用于繳納的會員?
王其榮·2021-12-06p156 在12月1日,1個屬于1月循環(huán)的期權(quán)包括以下四個到期月,12、1、4、7月。當12月已經(jīng)過去,則包括1、2、4、7。。。一個期權(quán)合約的到期月不是一個嗎,怎么會是四個?而且還隨著時間的改變而改變?
王其榮·2021-12-06維持利率走廊上限的是MLF還是SLF
考友6631853·2021-12-06老師,為啥不選D
杜曉清·2021-12-06價差縮小應該是牛市套利買進賣遠,為什么是反的,三月份的要賣出
考友86966356·2021-12-06
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幫考網(wǎng)校·2021-12-27
請問期貨分析重點章節(jié)是哪幾章節(jié)?
·2021-12-05這道題解析明顯與參考答案不符!
考友76009907·2021-12-05為什乘2個5
考友41474466·2021-12-05老師,講講這道題?
一路光明·2021-12-05浮動利率債務為啥能帶來負久期
Demon·2021-12-05考試時間在哪里修改
考友張·2021-12-05我親愛的老師們 你們的教學實力毋庸置疑,
張焱生·2021-12-05這個題目結(jié)果是如何計算出來的,用科學計算器也沒法算啊
陳均伸·2021-12-05歆雨·2021-12-05





















