2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關(guān)于基金銷售人員的資格的說法不正確的是（ ）?！締芜x題】

A.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格

B.證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金宣傳推介業(yè)務(wù)的人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

C.取得基金從業(yè)資格后就可以從事基金銷售活動

D.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守法律法規(guī)和所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)制度

正確答案:C

答案解析:C項(xiàng)，從事基金宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員需由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記，未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守法律法規(guī)和所在機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)制度，忠于職守，規(guī)范服務(wù)，自覺維護(hù)所在行業(yè)及機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)，保護(hù)投資者的合法利益，并具備從事基金銷售活動所必需的法律法規(guī)、金融、財(cái)務(wù)等專業(yè)知識和技能，根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認(rèn)可的基金從業(yè)人員資格。負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

2、以下不屬于基金管理公司制定內(nèi)部控制制度的原則的是（ ）?！締芜x題】

A.合法、合規(guī)性原則

B.全面性原則

C.審慎性原則

D.成本效益原則

正確答案:D

答案解析:基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則有：
①合法、合規(guī)性原則；
②全面性原則；
③審慎性原則；
④適時性原則。

3、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)的方面，不包括（ ）?！締芜x題】

A.建立內(nèi)部控制制度

B.設(shè)置內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)

C.營造內(nèi)部控制環(huán)境

D.執(zhí)行內(nèi)部控制制度

正確答案:C

答案解析:一般來說，基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)應(yīng)在以下四個方面加強(qiáng)：
①在設(shè)置內(nèi)部控制機(jī)構(gòu)上；
②在建立內(nèi)部控制制度上；
③在執(zhí)行內(nèi)部控制制度上；
④在監(jiān)督內(nèi)部控制上。

4、基金評價機(jī)構(gòu)從事公開募集基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)向（ ）申請注冊。【單選題】

A.中國證監(jiān)會

B.基金業(yè)協(xié)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.中國保監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:基金評價機(jī)構(gòu)從事公開募集基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會申請注冊。

5、下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法中，錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念

D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

正確答案:D

答案解析:基金職業(yè)道德規(guī)范是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容。故D項(xiàng)錯誤；樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德；積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑；基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念。

6、目前，證券投資基金的主流產(chǎn)品是（ ）?！締芜x題】

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.公募基金

D.私募基金

正確答案:B

答案解析:20世紀(jì)80年代以來，開放式基金的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。

7、下列關(guān)于道德與法律區(qū)別的說法中，錯誤的是（ ）。【單選題】

A.道德可以是成文的，也可以是不成文的

B.道德的權(quán)利義務(wù)不對等

C.法律的調(diào)整范圍比道德的范圍廣

D.法律的調(diào)整手段比道德少

正確答案:C

答案解析:一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛；道德可以是成文的，也可以是不成文的；道德的權(quán)利義務(wù)不對等；法律的調(diào)整手段比道德少。

8、

根據(jù)(   )的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

A.基金存續(xù)期

B.法律形式

C.基金規(guī)模

D.投資理念

正確答案:B

答案解析:根據(jù)法律形式的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金，故本題選擇B選項(xiàng)。

9、

人們習(xí)慣將(   )年以前設(shè)立的基金稱為老基金。

A.1995

B.1996

C.1997

D.1998

正確答案:C

答案解析:

相對于1998年《暫行辦法》實(shí)施以后發(fā)展起來的新的證券投資基金，人們習(xí)慣上將1997年以前設(shè)立的基金稱為“老基金”，故本題選擇C選項(xiàng)。

10、

一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（ ）。

A.公司是否獨(dú)立運(yùn)作

B.公司員工工資是否符合規(guī)定

C.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況

D.風(fēng)險管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險控制環(huán)節(jié)

正確答案:B

答案解析:

B選項(xiàng)：公司員工特別是投資、研究人員及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公開信息獲取利益的情況。

ACD都屬于基金管理人合規(guī)部門合規(guī)檢查的內(nèi)容。