2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、基金市場的兩大基本要素包括基金市場的主體和（ ）?！締芜x題】

A.工具

B.中介

C.行為

D.目標(biāo)

正確答案:C

答案解析:投資人及相關(guān)當(dāng)事人是基金市場的主體，證券投資基金活動是基金市場的行為，這是基金市場的兩大基本要素。

2、董事或經(jīng)理執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時，（ ）有權(quán)通知他們停止其行為?！締芜x題】

A.董事

B.監(jiān)事

C.股東

D.高級管理人員

正確答案:B

答案解析:當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為。

3、（ ）是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬【單選題】

A.內(nèi)控大綱

B.基本管理制度

C.部門規(guī)章

D.業(yè)務(wù)操作手冊

正確答案:A

答案解析:業(yè)務(wù)操作手冊是在基金管理人確定相關(guān)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上，對業(yè)務(wù)的性質(zhì)、種類以及相關(guān)的管理規(guī)定和操作流程及要求進(jìn)行明確的說明，是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。公司內(nèi)部控制大綱是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬，內(nèi)部控制大綱應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)控目標(biāo)、內(nèi)控原則、控制環(huán)境、內(nèi)控措施等內(nèi)容；基本管理制度應(yīng)當(dāng)至少包括風(fēng)險(xiǎn)控制、投資管理、基金會計(jì)、信息披露、監(jiān)察稽核、信息技術(shù)管理、公司財(cái)務(wù)、資料檔案管理、業(yè)績評估考核和緊急應(yīng)變等；部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明

4、通過一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時引入保本機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時，可以獲得投資本金保證的基金被稱為（ ）。【單選題】

A.系列基金

B.保本基金

C.基金中的基金

D.封閉式基金

正確答案:B

答案解析:保本基金是指通過一定的保本投資策略進(jìn)行運(yùn)作，同時引入保本機(jī)制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時，可以獲得投資本金保證的基金；系列基金又稱為傘形基金，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式；80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金；封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運(yùn)作方式。

5、下列關(guān)于道德的說法中，錯誤的是（ ）?！締芜x題】

A.道德是由一定的社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定的，是一定社會關(guān)系的反映

B.不同的社會條件下的社會價值觀念和道德標(biāo)準(zhǔn)是一致的

C.社會道德規(guī)范是一個國家所有公民應(yīng)當(dāng)遵守的道德規(guī)范的總和

D.道德的差異性可以表現(xiàn)為基本道德規(guī)范與特定道德規(guī)范之間的差異

正確答案:B

答案解析:不同的社會條件下有著不同的社會價值觀念和道德標(biāo)準(zhǔn)，以及與其相適應(yīng)的道德規(guī)范體系；道德是由一定的社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定的，是一定社會關(guān)系的反映；社會道德規(guī)范是一個國家所有公民應(yīng)當(dāng)遵守的道德規(guī)范的總和；道德的差異性可以表現(xiàn)為基本道德規(guī)范與特定道德規(guī)范之間的差異。

6、在SEC(美國證券交易委員會)注冊的投資公司不包括（ ）?！締芜x題】

A.共同基金

B.封閉式基金

C.上市開放式基金

D.單位投資信托

正確答案:C

答案解析:多數(shù)專業(yè)資產(chǎn)管理公司在SEC(美國證券交易委員會)注冊為投資顧問，并受SEC監(jiān)管。在SEC注冊的投資公司主要包括共同基金、交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、封閉式基金和單位投資信托。

7、

有（ ）以上理事聯(lián)名或會長辦公會提議時，可召開臨時理事會會議。

A.三分之一

B. 三分之二

C.一半

D.全部

正確答案:A

答案解析:

有三分之一以上理事聯(lián)名或會長辦公會提議時，可召開臨時理事會會議。

8、

債券基金的波動性通常要( )股票基金，因此常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。

A.大于

B.等于

C.小于

D.不確定

正確答案:C

答案解析:

債券基金的波動性通常要小于股票基金，因此常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。

9、證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時成交數(shù)據(jù)，計(jì)算并每（）發(fā)布一次基金份額參考凈值（IOPV），供投資者交易、申購、贖回基金份額是參考?！締芜x題】

A.十分鐘

B.5分鐘

C.15秒

D.10秒

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實(shí)時成交數(shù)據(jù)，計(jì)算并每15秒一次基金份額參考凈值（IOPV），供投資者交易、申購、贖回基金份額是參考。

10、對投資者進(jìn)行相應(yīng)評估的評估結(jié)果有效期最長不超過（）年?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：對投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估的評估結(jié)果有效期最長不超過3年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評估。