2019年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理歷年真題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、從業(yè)人員應(yīng)該樹立的法紀(jì)觀念是（ ）?！締芜x題】

A.法不責(zé)眾

B.不犯法即可，沒有必要學(xué)法

C.守法合規(guī)

D.只要了解與自身利益相關(guān)的法律法規(guī)即可

正確答案:C

答案解析:守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。守法合規(guī)的基本要求包括：
①熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過各種途徑、各種方式及時全面地學(xué)習(xí)和掌握相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范，領(lǐng)會其內(nèi)容實質(zhì)，防止因為對法律法規(guī)等行為規(guī)范的曲解而做出違法違規(guī)的行為。
②遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，基金從業(yè)人員在熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范的基礎(chǔ)上，要自覺遵守這些規(guī)范。

2、通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的方式稱為（ ）?！締芜x題】

A.網(wǎng)上發(fā)售

B.網(wǎng)下發(fā)售

C.回?fù)軝C制

D.回購機制

正確答案:B

答案解析:封閉式基金在發(fā)售方式上，主要有網(wǎng)上發(fā)售與網(wǎng)下發(fā)售兩種方式。網(wǎng)上發(fā)售是指通過與證券交易所的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。網(wǎng)下發(fā)售方式是指通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。

3、（ ）主要用于發(fā)送簡潔、明了的文字信息?！締芜x題】

A.電話服務(wù)中心

B.自動傳真

C.電子信箱

D.短信通知

正確答案:D

答案解析:自動傳真、電子信箱特別適合用于傳遞行文較長的信息資料、定期或臨時公告。而短信通知則主要用于發(fā)送簡潔、明了的文字信息。

4、基金管理人進(jìn)行合規(guī)檢查的具體內(nèi)容不包括（ ）?！締芜x題】

A.公司是否獨立運作

B.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況

C.重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況

D.基金公司的收入情況

正確答案:D

答案解析:選項D不屬于合規(guī)檢查的具體情況，除ABC三項外，合規(guī)檢查還包括：
（1）公司員工及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動管理制度是否健全有效；
（2）基金公司投資決策的依據(jù)，以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破；
（3）風(fēng)險管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險控制環(huán)節(jié)。

5、下列關(guān)于偏股型基金中的配置比例的說法中，正確的是（ ）?！締芜x題】

A.股票的配置比例為60%~100%

B.股票的配置比例為40%~60%

C.股票的配置比例為40%~80%

D.股票的配置比例為60%~90%

正確答案:A

答案解析:偏股型基金中的股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低。通常，股票的配置比例為60%~100%.

6、基金宣傳推介材料不包括（ ）。【單選題】

A.公開出版資料

B.宣傳單

C.戶外廣告

D.含內(nèi)幕資料的報刊

正確答案:D

答案解析:基金宣傳推介材料的制作、分發(fā)和發(fā)布應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)充分揭示相關(guān)投資風(fēng)險?；鹦麄魍平椴牧希侵笧橥平榛鹣蚬姺职l(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息，包括：
（1）公開出版資料。
（2）宣傳單、手冊、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關(guān)的公告等面向公眾的宣傳資料。
（3）海報、戶外廣告。
（4）電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通信資料。
（5）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

7、基金信息披露的（ ）要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要?！締芜x題】

A.易解性原則

B.規(guī)范性原則

C.易得性原則

D.完整性原則

正確答案:A

答案解析:基金信息披露的易解性原則要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要、通俗易懂、避免使用冗長、技術(shù)性用語；規(guī)范性原則要求基金信息必須按照法定的內(nèi)容和格式進(jìn)行披露，以保證披露信息的可比性；易得性原則要求公開披露的信息易為一般公眾投資者所獲?。煌暾栽瓌t要求披露可能影響投資者決策的某一具體信息時，必須對該信息的所有重要方面進(jìn)行充分的披露，不僅披露對信息披露義務(wù)人有利的信息，更要披露對信息披露義務(wù)人不利的各種風(fēng)險因素。

8、（ ）是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動?！締芜x題】

A.基金銷售支付

B.基金份額登記

C.基金估值核算

D.基金投資顧問

正確答案:B

答案解析:基金份額登記是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動。

9、基金管理人需在基金合同生效的（ ），在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。【單選題】

A.3日前

B.當(dāng)日

C.次日

D.前1日

正確答案:C

答案解析:基金管理人需在基金合同生效的次日，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

10、目前，我國貨幣市場工具不可以由（）發(fā)行。【單選題】

A.證券公司

B.政府

C.金融機構(gòu)

D.信譽卓著的大型工商企業(yè)

正確答案:A

答案解析:貨幣市場工具通常由政府、金融機構(gòu)以及信譽卓著的大型工商企業(yè)發(fā)行。