2020年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、有關(guān)基金年度報(bào)告，不正確的表述是（）。【單選題】

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起60日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在制定報(bào)刊上

B.基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)通過審計(jì)

C.在年度報(bào)告的扉頁須作出投資風(fēng)險(xiǎn)提示

D.基金資產(chǎn)凈值信息是基金年度報(bào)告披露的基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中表現(xiàn)

正確答案:A

答案解析:

本題答案為A，

A正確的表述該是應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)，編制完成基金年度報(bào)告，并將年度報(bào)告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。

基金年度報(bào)告要求：基金年度報(bào)告的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)通過審計(jì)；在年度報(bào)告的扉頁須作出投資風(fēng)險(xiǎn)提示；基金資產(chǎn)凈值信息是基金年度報(bào)告披露的基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中表現(xiàn)。

2、保守秘密要求基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到（ ）?！締芜x題】

A.在任職期間不得泄露任何客戶資料和交易信息，但在離職后不再限制

B.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的商業(yè)秘密，但可用以為自己謀取利益

C.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息

D.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的各相關(guān)方的信息，但可用以為他人謀取利益

正確答案:C

答案解析:保守秘密，要求基金從業(yè)人員不得向第三者透露作為秘密的信息，也不得公開尚處于禁止公開期間的信息。具體有：
①應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密，非經(jīng)許可不得泄露客戶資料和交易信息，且無論是在任職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶資料和交易信息；
②不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，更不得用以為自己或他人謀取不正當(dāng)?shù)睦妫?br>③不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的內(nèi)幕信息。

3、

契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別不表現(xiàn)為(    )。

A.法律主體資格

B.投資者地位

C.營運(yùn)依據(jù)

D.基金規(guī)模

正確答案:D

答案解析:

契約型基金與公司型基金的區(qū)別：法律主體資格不同；投資者地位不同；基金營運(yùn)依據(jù)不同，故本題選擇D選項(xiàng)。

4、某公司董事會(huì)人數(shù)為15人，下列獨(dú)立董事人數(shù)符合要求的是（）?！締芜x題】

A.6人

B.3人

C.2人

D.1人

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。

5、目前可申請(qǐng)從事基金銷售的主要機(jī)構(gòu)不包括（ ）?！締芜x題】

A.證券公司

B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)

D.律師事務(wù)所

正確答案:D

答案解析:基金銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人以及經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的可以從事基金銷售的其他機(jī)構(gòu)。目前可申請(qǐng)從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)主要包括商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)。

6、以下關(guān)于封閉式基金的表述，錯(cuò)誤的是（ ）?！締芜x題】

A.封閉式基金的規(guī)模是固定的

B.由基金公司直銷、商業(yè)銀行代銷

C.在證券交易所上市交易

D.通過證券公司進(jìn)行委托買賣

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說法錯(cuò)誤：封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市交易。投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買賣，交易在投資者之間完成。

7、溢價(jià)交易時(shí)，基金份額凈值（ ）基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格?！締芜x題】

A.高于

B.低于

C.等于

D.不確定

正確答案:B

答案解析:當(dāng)基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格高于基金份額凈值時(shí)，為溢價(jià)交易，對(duì)應(yīng)的是溢價(jià)率；當(dāng)二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格低于基金份額凈值時(shí)，為折價(jià)交易，對(duì)應(yīng)的是折價(jià)率。

8、中國證監(jiān)會(huì)將基金產(chǎn)品注冊(cè)程序分為簡易程序和普通程序，其中（ ）暫不實(shí)行簡易程序。【單選題】

A.常規(guī)股票基金

B.混合基金

C.分級(jí)基金

D.理財(cái)基金

正確答案:C

答案解析:適用于簡易程序的產(chǎn)品包括常規(guī)股票基金、混合基金、債券基金、指數(shù)基金、貨幣基金、發(fā)起式基金、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）基金、理財(cái)基金和交易型指數(shù)基金（含單市場(chǎng)、跨市場(chǎng)/跨境ETF）及其聯(lián)接基金。分級(jí)基金及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他特殊產(chǎn)品暫不實(shí)行簡易程序。

9、信息披露的原則主要體現(xiàn)在（ ）上?！締芜x題】

A.對(duì)披露內(nèi)容和披露形式的要求

B.對(duì)披露制度和披露形式的要求

C.對(duì)披露法規(guī)和披露形式的要求

D.對(duì)披露法規(guī)和披露制度的要求

正確答案:A

答案解析:信息披露的原則主要體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平性原則；在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則。

10、基金職業(yè)道德中的守法合規(guī)要求（ ）要熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范?！締芜x題】

A.基金從業(yè)人員

B.基金投資人員

C.股票投資人員

D.證券投資人員

正確答案:A

答案解析:基金職業(yè)道德中的守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員要熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，積極配合監(jiān)管，主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)的線索，舉報(bào)違法違規(guī)的行為。