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基金職業(yè)道德規(guī)范有哪些？

幫考網(wǎng)校2020-03-02 10:42

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每個行業(yè)都有每個行業(yè)自己的職業(yè)道德，基金業(yè)當然也不意外，在科目一《基金法律法規(guī)》第五章中就仔細講解了基金職業(yè)道德規(guī)范，這些規(guī)范在基金考試中常?？嫉?，所以各位考生一定要掌握。

基金職業(yè)道德規(guī)范	概述
守法合規(guī)	是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。要遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則、所屬機構(gòu)的各種管理規(guī)范，配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管
誠實守信	基金職業(yè)道德的核心規(guī)范，是調(diào)整各種社會人際關(guān)系的基本準則。不得欺詐客戶，不得從事內(nèi)幕交易、操縱市場等行為，不得進行不正當競爭
專業(yè)審慎	調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范。應具備與執(zhí)業(yè)活動相適應的職業(yè)技能、從事相關(guān)活動所必需的專業(yè)知識和技能，并保持和提高專業(yè)勝任能力，勤勉審慎的開展業(yè)務，提高風險管理能力，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為
客戶至上	調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。執(zhí)業(yè)活動應一切從投資人的根本利益出發(fā)
忠誠盡責	調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。在工作中要做到忠誠廉潔、勤勉盡責
保守秘密	基金職業(yè)道德的一項基本規(guī)范，不應泄露或者披露客戶、所屬機構(gòu)、相關(guān)基金機構(gòu)向其傳達的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或?qū)儆诜梢笈兜男畔?，或客戶或潛在客戶允許披露此信息

以上就是基金職業(yè)道德規(guī)范的要求，上述這些基金職業(yè)道德規(guī)范在考試時經(jīng)常揉在一起考，一般是出一個案列，然后題目問你上述案列中違反了哪些基金職業(yè)道德規(guī)范，所以各位考生一定要分清楚每個基金職業(yè)道德規(guī)范的概念和內(nèi)容。

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