2025年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、某基金管理人上一年末股票型、混合型基金管理規(guī)模合計(jì)為 15 億元人民幣，其通過一家證券公司進(jìn)行證券交易的年交易傭金總額，占當(dāng)年所有基金證券交易傭金總額的比例上限是（）（已知該證券公司的境內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)子公司已納入母公司合并計(jì)算）?！締芜x題】

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

正確答案:B

答案解析:一家基金管理人通過一家證券公司進(jìn)行證券交易的年交易傭金總額，不得超過其當(dāng)年所有基金證券交易傭金總額的15%。證券公司控股的境內(nèi)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)子公司納入母公司合并計(jì)算。上一年末股票型、混合型基金管理規(guī)模合計(jì)未達(dá)到10億元人民幣的基金管理人，不受前述比例限制，但通過一家證券公司進(jìn)行證券交易的年交易傭金總額，不得超過其當(dāng)年所有基金證券交易傭金總額的30%。

2、就私募股權(quán)投資基金而言，其開放申購或者認(rèn)繳時(shí)，所增加的基金認(rèn)繳總規(guī)模不得超過備案時(shí)基金認(rèn)繳總規(guī)模的（）。【單選題】

A.1倍

B.2倍

C.1.5倍

D.3倍

正確答案:D

答案解析:就私募股權(quán)投資基金而言，其開放申購或者認(rèn)繳時(shí)，所增加的基金認(rèn)繳總規(guī)模不得超過備案時(shí)基金認(rèn)繳總規(guī)模的3倍

3、下列關(guān)于職業(yè)道德的說法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.職業(yè)道德是一般社會(huì)道德在職業(yè)活動(dòng)中的特殊表現(xiàn)

B.職業(yè)道德是一般社會(huì)道德的總和

C.職業(yè)道德是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和

D.是對(duì)從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中行為的要求，又是職業(yè)對(duì)社會(huì)所負(fù)的道德責(zé)任與義務(wù)的體現(xiàn)

正確答案:B

答案解析:職業(yè)道德是隨著社會(huì)分工的發(fā)展，出現(xiàn)相對(duì)固定的職業(yè)共同體時(shí)產(chǎn)生的，人們的職業(yè)實(shí)踐是職業(yè)道德產(chǎn)生的基礎(chǔ)。職業(yè)道德，也稱職業(yè)道德規(guī)范，是一般社會(huì)道德在職業(yè)活動(dòng)和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)，是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。它既是對(duì)從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中行為的要求，又是職業(yè)對(duì)社會(huì)所負(fù)的道德責(zé)任與義務(wù)的體現(xiàn)。每個(gè)從業(yè)人員，不論從事哪種職業(yè)，在職業(yè)活動(dòng)中都應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德。

4、基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時(shí)修訂合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)（）審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工【單選題】

A.合規(guī)管理部門

B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時(shí)修訂合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。高級(jí)管理層需要定期評(píng)價(jià)各項(xiàng)合規(guī)政策及執(zhí)行狀況，若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問題，管理層必須立即向董事會(huì)匯報(bào)。

5、申請(qǐng)開展私募基金相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中，所有從業(yè)人員自從事私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)之日起，需在（）內(nèi)具備基金從業(yè)資格?！締芜x題】

A.3 個(gè)月內(nèi)

B.6 個(gè)月內(nèi)

C.2 個(gè)月內(nèi)

D.1個(gè)月內(nèi)

正確答案:B

答案解析:申請(qǐng)開展私募基金份額登記服務(wù)、基金估值核算服務(wù)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）經(jīng)營(yíng)狀況良好，其中開展私募基金份額登記服務(wù)和信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的機(jī)構(gòu)實(shí)繳資本不低于人民幣5000萬元；（2）公司治理結(jié)構(gòu)完善，內(nèi)部控制有效；（3）經(jīng)營(yíng)運(yùn)作規(guī)范，最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)記錄；（4）組織架構(gòu)完整，設(shè)有專門的服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)和分管服務(wù)業(yè)務(wù)的高管，服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)的設(shè)置能夠保證業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的完整與獨(dú)立，服務(wù)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)有滿足營(yíng)業(yè)需要的固定場(chǎng)所和安全防范措施；（5）配備相應(yīng)的軟硬件設(shè)施，具備安全、獨(dú)立、高效、穩(wěn)定的業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，且所有系統(tǒng)已完成包括中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)指定的中央數(shù)據(jù)交換平臺(tái)在內(nèi)的業(yè)務(wù)聯(lián)網(wǎng)測(cè)試；（6）負(fù)責(zé)私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人、獨(dú)立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的法定代表人等應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。所有從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自從事私募基金服務(wù)業(yè)務(wù)之日起6個(gè)月內(nèi)具備基金從業(yè)資格，并參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)；（7）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)評(píng)估業(yè)務(wù)是否存在利益沖突并設(shè)置相應(yīng)的防火墻制度；（8）申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，建立網(wǎng)絡(luò)隔離、安全防護(hù)與應(yīng)急處理等風(fēng)險(xiǎn)管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)；（9）申請(qǐng)開展信息技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具有國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定的資質(zhì)條件或者取得相關(guān)資質(zhì)認(rèn)證，擁有同類應(yīng)用服務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具有開展業(yè)務(wù)所需要的人員、設(shè)備、技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及良好的安全運(yùn)營(yíng)記錄等條件；（10）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件

6、基金募集期限屆滿，封閉式基金應(yīng)滿足的募集條件是（）?！締芜x題】

A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的70%以上

B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的90%以上

C.基金份額持有人不少于200人

D.基金份額持有人不少于1000人

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上，開放式基金募集的基金份額總額超過準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的。

7、因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之外的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的（）內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求?！締芜x題】

A.10個(gè)交易日

B.15個(gè)交易日

C.20個(gè)交易日

D.30個(gè)交易日

正確答案:C

答案解析:因證券期貨市場(chǎng)波動(dòng)、證券發(fā)行人合并、資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模變動(dòng)等證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之外的因素導(dǎo)致資產(chǎn)管理計(jì)劃投資不符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資比例或者合同約定的投資比例的，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在流動(dòng)性受限資產(chǎn)可出售、可轉(zhuǎn)讓或者恢復(fù)交易的20個(gè)交易日內(nèi)調(diào)整至符合相關(guān)要求。

8、按照我國(guó)（）的不同，可將基金投資者分為專業(yè)投資者和普通投資者?！締芜x題】

A.投資者適當(dāng)性管理要求

B.資金募集方式

C.基金運(yùn)作方式

D.投資對(duì)象

正確答案:A

答案解析:按照我國(guó)投資者適當(dāng)性管理要求的不同，可將基金投資者分為專業(yè)投資者和普通投資者。

9、我國(guó)基金行業(yè)法律法規(guī)體系覆蓋的不包括（）。【單選題】

A.私募資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.公募基金

C.期權(quán)期貨

D.私募基金

正確答案:C

答案解析:我國(guó)基金行業(yè)法律法規(guī)體系覆蓋公募基金、私募資產(chǎn)管理計(jì)劃與私募基金。

10、私募基金管理人登記的基本要求包括（）。Ⅰ.出資架構(gòu)清晰、穩(wěn)定，股東、合伙人和實(shí)際控制人具有良好的信用記錄，控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人具有符合要求的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)Ⅱ.法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員直接或者間接合計(jì)持有私募基金管理人一定比例的股權(quán)或者財(cái)產(chǎn)份額，且合計(jì)實(shí)繳出資不低于私募基金管理人實(shí)繳資本的20%，或者不低于私募基金管理人最低實(shí)繳資本的20%（即200萬元人民幣）Ⅲ.高級(jí)管理人員具有良好的信用記錄，具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)勝任能力和符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，專職員工不少于10人Ⅳ.財(cái)務(wù)狀況良好，實(shí)繳貨幣資本不低于1000萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:私募基金管理人登記的基本要求：1.財(cái)務(wù)狀況良好，實(shí)繳貨幣資本不低于1000萬元人民幣或者等值可自由兌換貨幣，對(duì)專門管理創(chuàng)業(yè)投資基金的私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定2.出資架構(gòu)清晰、穩(wěn)定，股東、合伙人和實(shí)際控制人具有良好的信用記錄，控股股東、實(shí)際控制人、普通合伙人具有符合要求的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)3.法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人或其委派代表、負(fù)責(zé)投資管理的高級(jí)管理人員直接或者間接合計(jì)持有私募基金管理人一定比例的股權(quán)或者財(cái)產(chǎn)份額，且合計(jì)實(shí)繳出資不低于私募基金管理人實(shí)繳資本的20%，或者不低于私募基金管理人最低實(shí)繳資本的20%（即200萬元人民幣）4.高級(jí)管理人員具有良好的信用記錄，具備與所任職務(wù)相適應(yīng)的專業(yè)勝任能力和符合要求的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)；專職員工不少于5人，集團(tuán)化私募基金管理人另有規(guī)定的，從其規(guī)定5.內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)健全、風(fēng)控合規(guī)制度和利益沖突防范機(jī)制等完善6.有符合要求的名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)設(shè)施7.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形