2023年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是（）?！締芜x題】

A.基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時(shí)性原則

B.基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性、成本效益原則

C.公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括五個(gè)層次

D.公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成?；鸸芾砉緝?nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約、成本效益原則；基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時(shí)性原則；公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括四個(gè)層次。

2、基金客戶(hù)服務(wù)的宗旨是（）?！締芜x題】

A.投資者利益優(yōu)先

B.有效溝通

C.安全第一性

D.獲得雙贏

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，基金客戶(hù)服務(wù)的宗旨是“投資者利益優(yōu)先”，從客戶(hù)的實(shí)際需求出發(fā)，為客戶(hù)提供真正有價(jià)值的服務(wù)，幫助客戶(hù)更好地使用產(chǎn)品。

3、基金管理人、基金托管人及其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）?！締芜x題】

A.公平性、公開(kāi)性、公正性

B.及時(shí)性、有效性、正確性

C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

D.實(shí)用性、有效性、公開(kāi)性

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

4、下列各項(xiàng)中不屬于證券投資基金客戶(hù)服務(wù)方式的是（）。【單選題】

A.電話(huà)服務(wù)中心

B.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信

C.“多對(duì)一”專(zhuān)人服務(wù)

D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，基金客戶(hù)服務(wù)提供方式有：電話(huà)服務(wù)中心；郵寄服務(wù)；自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信 ；“一對(duì)一”專(zhuān)人服務(wù)；互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用；微信和移動(dòng)客戶(hù)端的應(yīng)用；媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用；講座、推介會(huì)和座談會(huì) 。

5、ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后（）。【單選題】

A.7位

B.6位

C.5位

D.8位

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，ETF基金份額折算比例以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后8位。

6、基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容包括（）?！締芜x題】

A.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念

B.崗前職業(yè)道德教育

C.崗位職業(yè)道德教育

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，BCD三項(xiàng)屬于基金職業(yè)道德教育的途徑。基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容主要包括：（1）培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念；（2）灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范。

7、下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是（）?！締芜x題】

A.控制環(huán)境

B.控制活動(dòng)

C.內(nèi)部監(jiān)控

D.以上都正確

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，基金管理人內(nèi)部控制基本要素包括：控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控五個(gè)方面。

8、下列關(guān)于基金監(jiān)管體制的敘述中，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.狹義的監(jiān)管方式通常包括市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管和檢查及其后續(xù)的處置措施

B.狹義的基金監(jiān)管一般專(zhuān)指政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理

C.社會(huì)力量包括各種獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)媒體、基金投資者和普通公眾等

D.基金市場(chǎng)主體是各種基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤，狹義的監(jiān)管方式，通常不包括市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管，而僅包括檢查及其后續(xù)的處置措施。狹義的基金監(jiān)管，一般專(zhuān)指行政監(jiān)管，即有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。社會(huì)力量包括各種獨(dú)立的專(zhuān)業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)媒體、基金投資者和普通公眾等 ?；鹗袌?chǎng)主體是各種基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，主要是指基金管理人、基金托管人及其從業(yè)人員，以及基金市場(chǎng)中的基金銷(xiāo)售、基金銷(xiāo)售支付機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)等各種基 金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員。

9、關(guān)于ETF的套利，以下表述正確的是（）?！締芜x題】

A.折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的增加

B.溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的縮減

C.ETF不存在套利交易

D.當(dāng)同一商品在不同市場(chǎng)上價(jià)格不一致時(shí)就會(huì)存在套利交易

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，當(dāng)同一商品在不同市場(chǎng)上價(jià)格不一致時(shí)就會(huì)存在套利交易。ETF存在套利交易，折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少，溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。

10、（）年11月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》【單選題】

A.2006

B.2007

C.2008

D.2009

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，2007年11月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》，基金管理公司私募基金管理業(yè)務(wù)獲準(zhǔn)以專(zhuān)戶(hù)形式進(jìn)行。