2024年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、以下選項(xiàng)中不屬于基金運(yùn)作信息披露文件的是（）?！締芜x題】

A.基金上市交易公告書

B.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告

C.基金定期報(bào)告

D.基金份額發(fā)售公告

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，基金份額發(fā)售公告屬于基金募集信息披露?；疬\(yùn)作信息披露文件包括：基金上市交易公告書、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告、基金年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告。其中，基金年度報(bào)告、半年度報(bào)告和季度報(bào)告統(tǒng)稱為“基金定期報(bào)告”。

2、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括（）。【單選題】

A.內(nèi)幕消息

B.舉報(bào)違法行為

C.商業(yè)秘密

D.客戶資料

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密主要包括三類：一是商業(yè)秘密；二是客戶資料；三是內(nèi)幕信息。

3、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公開募集基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)注冊(cè)?！締芜x題】

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.證監(jiān)會(huì)及銀保監(jiān)會(huì)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公開募集基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)。

4、合規(guī)管理部門的基本職責(zé)不包括（）?！締芜x題】

A.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議

B.實(shí)施充分且有代表性的壓力評(píng)估和測試

C.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等

D.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，履行以下基本職責(zé)：（1）持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議。（2）制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等。（3）審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。（4）協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)， 以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門。（5）組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)。（6）積極主動(dòng)地識(shí)別和評(píng)估與基金管理人經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試，識(shí)別和評(píng)估新業(yè)務(wù)方式的拓展、新客戶關(guān)系的建立以及客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化等所產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。（7）收集、篩選可能預(yù)示潛在合規(guī)問題的數(shù)據(jù)，如消費(fèi)者投訴的增長數(shù)、異常交易等，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測指標(biāo)，按照風(fēng)險(xiǎn)矩陣衡量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響，確定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先考慮序列。（8）實(shí)施充分且有代表性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測試，包括通過現(xiàn)場審核對(duì)各項(xiàng)政策和程序的合規(guī)性進(jìn)行測試，詢問政策和程序存在的缺陷，并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查，合規(guī)性測試結(jié)果應(yīng)按照基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理程序，通過合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線向上報(bào)告，以確保各項(xiàng)政策和程序符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。（9）保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況。如基金管理合規(guī)部門可就基金募集、基金投資、管理人員變動(dòng)等運(yùn)作情況主動(dòng)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，通過監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)信息的反饋避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

5、在契約型基金中，投資人如果購買了一定數(shù)量的基金份額，就成為了（）?！締芜x題】

A.基金股東

B.基金份額持有人

C.基金托管人

D.基金管理人

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，契約型基金的投資者自取得基金份額后即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。

6、基金管理公司應(yīng)在QDII基金的招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的相關(guān)信息，其中不包括（）?！締芜x題】

A.境外投資顧問主要負(fù)責(zé)人家庭背景

B.境外托管人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的托管資產(chǎn)規(guī)模

C.境外托管人辦公地址

D.境外投資顧問成立時(shí)間

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，基金管理公司在管理QDII基金時(shí)，如委托境外投資顧問、境外托管人，應(yīng)在招募說明書中披露境外投資顧問和境外托管人的相關(guān)信息，包括境外投資顧問和境外托管人的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、法定代表人、成立時(shí)間，境外投資顧問最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度資產(chǎn)管理規(guī)模，主要負(fù)責(zé)人教育背景、從業(yè)經(jīng)歷、取得的從業(yè)資格和專業(yè)職稱介紹，境外托管人最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模、信用等級(jí)等。

7、ETF的特點(diǎn)包括（）。Ⅰ.主動(dòng)操作的指數(shù)基金Ⅱ.獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制Ⅲ.實(shí)行一級(jí)市場與二級(jí)市場并存的交易制度Ⅳ.被動(dòng)操作的指數(shù)基金【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，ETF的特點(diǎn)包括：（1）被動(dòng)操作的指數(shù)基金。（2）獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制。（3）實(shí)行一級(jí)市場與二級(jí)市場并存的交易制度。

8、基金管理公司內(nèi)部控制的原則不包括（）?！締芜x題】

A.健全性原則

B.有效性原則

C.及時(shí)性原則

D.相互制約原則

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，內(nèi)部控制的五原則包括：健全性原則、有效性原則、獨(dú)立性原則、相互制約原則、成本效益原則。

9、以下不屬于債券根據(jù)發(fā)行人不同的分類標(biāo)進(jìn)行分類的是（）?！締芜x題】

A.政府債券

B.企業(yè)債券

C.金融債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，根據(jù)發(fā)行者的不同，可以將債券分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等。根據(jù)債券到期日的不同，可以將債券分為短期債券、長期債券等。根據(jù)債券信用等級(jí)的不同，可以將債券分為低等級(jí)債券、高等級(jí)債券等。與此相適應(yīng)，也就產(chǎn)生了以某一類債券為投資對(duì)象的債券基金。

10、中國證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，不得少于（）人?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，中國證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)，不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件，對(duì)調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。