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請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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2024年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題,分為單選題。小編每天為您準備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習的成功,都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。
1、以下不屬于誠信檔案不得采集的信息內(nèi)容的是()?!締芜x題】
A.指紋
B.身份證號
C.血型
D.疾病
正確答案:B
答案解析:選項B正確,誠信檔案不得采集公民的宗教信仰、基因、指紋、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止采集的其他信息。公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼,法人或者其他組織的名稱、住所、統(tǒng)一社會信用代碼等基本信息屬于誠信信息包含的主要內(nèi)容
2、合規(guī)獨立性最重要的是()?!締芜x題】
A.合規(guī)部門獨立性
B.合格機制獨立性
C.問責獨立性
D.以上都不對
正確答案:A
答案解析:選項A正確,合規(guī)獨立性包括部門、機制和問責等獨立性,其中,合規(guī)部門的獨立性最為重要。
3、依據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券交易所不可以制定()?!締芜x題】
A.上市規(guī)則
B.交易規(guī)則
C.會員管理規(guī)則
D.信息披露監(jiān)管規(guī)則
正確答案:D
答案解析:選項D正確,依據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券交易所可以制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則等。
4、基金托管人()時,中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格?!締芜x題】
A.不再具備法定條件
B.連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務
C.未能勤勉盡責
D.被基金份額持有人大會解任
正確答案:B
答案解析:選項B正確,中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會對有下列情形之一的基金托管人,可以取消其基金托管資格:(1)連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務的;(2)違反《證券投資基金法》規(guī)定, 情節(jié)嚴重的;(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
5、按運作方式可以將分級基金分為()?!締芜x題】
A.股票型分級基金和債券型分級基金
B.封閉式分級基金和開放式分級基金
C.簡單融資型分級基金和復雜型分級基金
D.主動投資型分級基金和被動投資型分級基金
正確答案:B
答案解析:選項B正確,按運作方式可以將分級基金分為封閉式分級基金和開放式分級基金。
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