2023年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺的日期是（）?！締芜x題】

A.1999年12月

B.2001年9月

C.2002年2月

D.2005年3月

正確答案:C

答案解析:選項C正確，2002年2月，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺。

2、下列關(guān)于基金銷售人員的資格的說法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格

B.證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介業(yè)務(wù)的人員應(yīng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

C.取得基金從業(yè)資格后就可以從事基金銷售活動

D.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守法律法規(guī)和所在機構(gòu)的業(yè)務(wù)制度

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤，從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員需由所在機構(gòu)進行執(zhí)業(yè)注冊登記，未經(jīng)基金管理人或者基金銷售機構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動?；痄N售人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守法律法規(guī)和所在機構(gòu)的業(yè)務(wù)制度，忠于職守，規(guī)范服務(wù)，自覺維護所在行業(yè)及機構(gòu)的聲譽，保護投資者的合法利益，并具備從事基金銷售活動所必需的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和技能，根據(jù)有關(guān)規(guī)定取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認可的基金從業(yè)人員資格。負責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。

3、根據(jù)ETF跟蹤某一標(biāo)的市場指數(shù)不同，而進行分類的ETF種類有（）?！締芜x題】

A.全球指數(shù)ETF

B.綜合指數(shù)ETF

C.行業(yè)指數(shù)ETF

D.股票型ETF

正確答案:D

答案解析:選項D正確，根據(jù)ETF跟蹤某一標(biāo)的市場指數(shù)的不同，可以將ETF分為股票型ETF、債券型ETF、商品型ETF等。

4、基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）?！締芜x題】

A.合法、合規(guī)性原則

B.同步性原則

C.審慎性原則

D.適時性原則

正確答案:B

答案解析:選項B正確，基金管理人制定內(nèi)部控制制度一般應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（1）合法、合規(guī)性原則。公司內(nèi)控制度應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)、規(guī)章和各項規(guī)定。（2）全面性原則。內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。（3）審慎性原則。公司內(nèi)部控制的核心是風(fēng)險控制，制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)以審慎經(jīng)營、防范和化解風(fēng)險為出發(fā)點。（4）適時性原則。內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)當(dāng)隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和公司經(jīng)營略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化進行及時的修改或完善。

5、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)之前通過（）是從業(yè)的入門標(biāo)準?！締芜x題】

A.資格考試，取得執(zhí)業(yè)證書

B.職業(yè)道德教育

C.上崗培訓(xùn)技能

D.崗前職業(yè)培訓(xùn)

正確答案:A

答案解析:選項A正確，持證上崗，是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事相關(guān)活動所必需的法律法規(guī)、金融、財務(wù)等專業(yè)知識和技能，必須通過基金從業(yè)人員資格考試，取得基金從業(yè)資格，并經(jīng)由所在機構(gòu)向基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊后，方可執(zhí)業(yè)?；饛臉I(yè)人員在執(zhí)業(yè)前通過資格考試取得執(zhí)業(yè)證書，是從業(yè)的入門要求。

6、QDII基金申購和贖回與一般開放式基金申購和贖回的相同點不包括（）?！締芜x題】

A.申購和贖回渠道基本相同

B.申購和贖回的開放時間基本相同

C.申購和贖回的原則與程序基本相同

D.申購和贖回登記基本相同

正確答案:D

答案解析:選擇D正確，QDII基金申購和贖回與一般開放式基金申購和贖回登記不同。QDII基金的申購和贖回與一般開放式基金的申購和贖回的相同點包括：（1）申購和贖回渠道。QDII基金的申購和贖回渠道與一般開放式基金基本相同，投資者可通過基金管理人的直銷中心及代銷機構(gòu)的網(wǎng)站進行QDII基金的申購與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減代銷機構(gòu)，并予以公告。（2）申購和贖回的開放時間。證券交易所的交易日（基金管理人公告暫停申購或贖回時除外）為QDII基金申購和贖回開放日，投資者應(yīng)當(dāng)在開放日的開放時間辦理申購和贖回申請。開放時間為9: 30—11: 30，13: 00—15: 00。（3）QDII基金申購和贖回的原則與程序，申購份額和贖回金額的確定，巨額贖回的處理辦法等都與一般開放式基金類似。

7、（）的誕生標(biāo)志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉(zhuǎn)變?！締芜x題】

A.淄博基金

B.基金開元

C.華安創(chuàng)新

D.基金金泰

正確答案:C

答案解析:選項C正確，2001年9月，我國第一只開放式基金一一華安創(chuàng)新誕生，標(biāo)志著中國證券投資基金業(yè)的發(fā)展向規(guī)范運作轉(zhuǎn)變。

8、下列關(guān)于宣傳推介材料審批報備流程的表述，不正確的是（）。【單選題】

A.書面報告報送基金管理公司或基金代銷機構(gòu)主要辦公場所所在地證監(jiān)局

B.報證監(jiān)局時應(yīng)隨附電子文檔

C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)在公布基金宣傳推介材料之日起3個工作日內(nèi)遞交報告材料

D.負責(zé)基金營銷業(yè)務(wù)的高級管理人員應(yīng)對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進行復(fù)核并出具復(fù)核意見

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤，基金管理公司或基金代銷機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料之日起5個工作日內(nèi)遞交報告材料。書面報告報送基金管理公司或基金代銷機構(gòu)主要辦公場所所在地證監(jiān)局。報證監(jiān)局時應(yīng)隨附電子文檔?；鸸芾砉净蚧鸫N機構(gòu)負責(zé)基金營銷業(yè)務(wù)的高級管理人員也應(yīng)當(dāng)對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進行復(fù)核并出具復(fù)核意見。

9、基金估值核算機構(gòu)擬從事公開募集基金估值核算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向（）申請注冊?！締芜x題】

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.基金業(yè)協(xié)會

D.工商登記注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

正確答案:B

答案解析:選項B正確，基金估值核算機構(gòu)擬從事公開募集基金估值核算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請注冊?；鹜顿Y顧問機構(gòu)提供公開募集基金投資顧問業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向工商登記注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)申請注冊。

10、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準，基金資產(chǎn)（）以上投資于債券的為債券基金?！締芜x題】

A.50%

B.60%

C.80%

D.90%

正確答案:C

答案解析:選項C正確，根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準，基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金。