2023年基金從業(yè)資格考試《私募股權投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、離岸基金是指一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于（）的證券投資基金?！締芜x題】

A.本國證券市場

B.本國或第三國證券市場

C.第三國證券市場

D.全球證券市場

正確答案:B

答案解析:離岸基金是指一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金。

2、季度信息披露是在每季度結束之日起（）個工作日以內，向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息?！締芜x題】

A.1

B.3

C.5

D.10

正確答案:D

答案解析:季度信息披露是在每季度結束之日起10個工作日以內，向投資者披露基金凈值、主要財務指標以及投資組合情況等信息。

3、按照現行規(guī)則，股權投資基金設立完成后，應在（）辦理基金備案?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券投資基金業(yè)協會

C.中國證券業(yè)協會

D.中國銀監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:選項B正確，按照現行規(guī)則，股權投資基金設立完成后，應在中國證券投資基金業(yè)協會辦理基金備案。

4、我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在（）登記成為基金管理人?！締芜x題】

A.中國證券交易委員會

B.中國證券登記結算有限責任公司

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國證券投資基金業(yè)協會

正確答案:D

答案解析:我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在中國證券投資基金業(yè)協會登記成為基金管理人。

5、會計師事務所及其執(zhí)業(yè)人員應遵守（）的原則，根據相關法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，提供專業(yè)優(yōu)質的服務?！締芜x題】

A.公開、公平、公正

B.誠信、客觀、公開

C.獨立、客觀、公正

D.誠信、審慎、勤勉

正確答案:C

答案解析:選項C正確，會計師事務所及其執(zhí)業(yè)人員應遵守獨立、客觀、公正的原則，根據相關法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，提供專業(yè)優(yōu)質的服務。

6、證券公司參與的區(qū)域性市場應當符合的條件中，下列說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.區(qū)域性市場經所在地省級人民政府批準設立。使用“交易所”字樣的區(qū)域性市場，省級人民政府批準前已征求聯席會議意見

B.區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經建立健全的管理制度和業(yè)務規(guī)則，并已通過區(qū)域性市場經營場所和網站公示。區(qū)域性市場已經采取有效的投資者合法權益保護和風險管理措施，建立了風險防控和應急處理機制，發(fā)現風險隱患后能夠及時處理并報告省級人民政府

C.區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件可不予以公示

D.區(qū)域性市場已經明確登記結算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結算事宜由區(qū)域性市場依據市場管理辦法規(guī)定程序認可的機構負責。負責登記結算的機構應當誠實守信，具備相應的專業(yè)能力，建立健全風險管理制度，保證權益持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損

正確答案:C

答案解析:依據《關于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的指導意見（試行）》，證券公司參與的區(qū)域性市場應當符合的條件:區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應當業(yè)務獨立，治理結構健全，運作規(guī)范；公司股東（大）會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關信息披露義務。

7、業(yè)務盡職調查內容主要包括（  ）。Ⅰ.業(yè)務內容，即企業(yè)基本情況、管理團隊、產品/服務、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運用、風險分析Ⅱ.歷史沿革，即了解標的企業(yè)從設立到調查時點的股權變更以及相關的工商變更情況Ⅲ.主要股東/實際控制人/團隊，即調查控股股東/實際控制人的背景Ⅳ.行業(yè)因素，即行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場容量、監(jiān)管政策、準人門檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況。客戶、供應商和競爭對手【單選題】

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D符合題意：業(yè)務盡職調查內容主要包括：（1）業(yè)務內容，即企業(yè)基本情況、管理團隊、產品/服務、市場、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運用、風險分析。（2）歷史沿革，即了解標的企業(yè)從設立到調查時點的股權變更以及相關的工商變更情況。（3）主要股東/實際控制人/團隊，即調查控股股東/實際控制人的背景。（4）行業(yè)因素，即行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場容量、監(jiān)管政策、準人門檻、競爭態(tài)勢以及利潤水平等情況。（5）客戶、供應商和競爭對手。（6）對標分析，即借鑒同行業(yè)上市公司的財務報告和招股說明書等公開資料進行比較分析。

8、我國證券交易所采用的競價方式有集合競價和連續(xù)競價兩種方式，競價結果有（）。Ⅰ. 全部成交Ⅱ. 部分成交Ⅲ. 不成交Ⅳ. 延后成交【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：我國證券交易所采用的競價方式有集合競價和連續(xù)競價兩種方式，競價結果有全部成交、 部分成交、不成交。

9、在股權轉讓退出回購流程中，下列說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.監(jiān)事會發(fā)布召開股東大會的公告

B.召開股東大會審議董事會決議，由非關聯股東對股票回購進行獨立表決

C.發(fā)布股票回購的獨立財務顧問報告

D.發(fā)布股東大會決議

正確答案:A

答案解析:回購流程:董事會發(fā)布召開股東大會的公告

10、下列關于股權投資基金的投資監(jiān)督的說法錯誤的是（）。【單選題】

A.基金托管人有義務監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，包括對基金投資范圍、投資對象、投資比例及基金投資禁止行為的監(jiān)督

B.基金托管人執(zhí)行基金管理人的投資指令，辦理基金名下的資金往來，負責就基金資產的投資運作等事項進行資金劃撥

C.托管人發(fā)現基金管理人的投資指令違反國家法律法規(guī)或基金合同的，仍然執(zhí)行但需要及時通知基金管理人

D.托管人應嚴格按照基金管理人的投資指令、資金劃撥指令等及時辦理資金清算

正確答案:C

答案解析:選項C說法錯誤：基金托管人執(zhí)行基金管理人的投資指令，辦理基金名下的資金往來，負責就基金資產的投資運作等事項進行資金劃撥。托管人應嚴格按照基金管理人的投資指令、資金劃撥指令等及時辦理資金清算?；鹜泄苋藳]有自行運用、處分、分配基金財產的權利?；鹜泄苋擞辛x務監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，包括對基金投資范圍、投資對象、投資比例及基金投資禁止行為的監(jiān)督。托管人發(fā)現基金管理人的投資指令違反國家法律法規(guī)或基金合同的，應當拒絕執(zhí)行并及時通知基金管理人。