2023年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第四章 證券投資基金的監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列屬于基金托管人職責(zé)的有（）。Ⅰ.安全保管基金財產(chǎn)Ⅱ.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨(dú)立Ⅲ.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格Ⅳ.編制中期和年度基金報告【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，編制中期和年度基金報告屬于基金管理人的職責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）安全保管基金財產(chǎn)； （2）按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶； （3）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨(dú)立； （4）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料； （5）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜； （6）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)； （7）對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見； （8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會； （10）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作； （11）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。

2、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（）公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)?！締芜x題】

A.10日

B.15日

C.30日

D.45日

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

3、公開募集基金合同的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.基金的運(yùn)作方式Ⅱ.基金份額贖回程序Ⅲ.開放式基金的基金份額總額IV.爭議解決方式【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，公開募集基金的基金合同應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（1）募集基金的目的和基金名稱；（2）基金管理人、基金托管人的名稱和住所；（3）基金的運(yùn)作方式；（4）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額；（5）確定基金份額發(fā)售日期、價格和費(fèi)用的原則；（6）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)；（7）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則；（8）基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點(diǎn)、費(fèi)用計算方式，以及給付贖回款項(xiàng)的時間和方式；（9）基金收益分配原則、執(zhí)行方式；（10）基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例；（11）與基金財產(chǎn)管理、運(yùn)用有關(guān)的其他費(fèi)用的提取、支付方式；（12）基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制；（13）基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式；（14）基金募集未達(dá)到法定要求的處理方式；（15）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式；（16）爭議解決方式；（17）當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。

4、下列關(guān)于基金監(jiān)管體制的敘述中，錯誤的是（）?！締芜x題】

A.狹義的監(jiān)管方式通常包括市場準(zhǔn)入監(jiān)管和檢查及其后續(xù)的處置措施

B.狹義的基金監(jiān)管一般專指政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理

C.社會力量包括各種獨(dú)立的專業(yè)評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)，以及社會媒體、基金投資者和普通公眾等

D.基金市場主體是各種基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A說法錯誤，狹義的監(jiān)管方式，通常不包括市場準(zhǔn)入監(jiān)管，而僅包括檢查及其后續(xù)的處置措施。狹義的基金監(jiān)管，一般專指行政監(jiān)管，即有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。社會力量包括各種獨(dú)立的專業(yè)評估機(jī)構(gòu)、審計機(jī)構(gòu)，以及社會媒體、基金投資者和普通公眾等 ?；鹗袌鲋黧w是各種基金機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，主要是指基金管理人、基金托管人及其從業(yè)人員，以及基金市場中的基金銷售、基金銷售支付機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)、基金投資顧問機(jī)構(gòu)、基金評價機(jī)構(gòu)等各種基 金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員。

5、基金的宣傳推介資料中，不符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）?！締芜x題】

A.向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致

B.內(nèi)容符合合規(guī)性

C.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

D.含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，制作基金宣傳推介材料的基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其內(nèi)容負(fù)責(zé)，保證其內(nèi)容的合規(guī)性，并確保向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致?；鹦麄魍平椴牧蠎?yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字，不得對基金投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測。