2023年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、一般情況下，基金信息披露時(shí)間無法事先預(yù)見的是（）?！締芜x題】

A.臨時(shí)信息披露

B.基金募集信息披露

C.基金份額上市交易公告書

D.基金季度報(bào)告

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，一般情況下，基金信息披露時(shí)間無法事先預(yù)見的是臨時(shí)信息披露。

2、（）是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明?！締芜x題】

A.內(nèi)控大綱

B.基本管理制度

C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，部門業(yè)務(wù)規(guī)章是在基本管理制度的基礎(chǔ)上，對(duì)各部門的主要職責(zé)、崗位設(shè)置、 崗位責(zé)任、操作守則等的具體說明。

3、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，做法不當(dāng)?shù)氖牵ǎ！締芜x題】

A.應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

B.應(yīng)當(dāng)提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)

C.基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.直接參與實(shí)施整改措施

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及吋告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)；基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

4、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)的是（）?！締芜x題】

A.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

B.自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

C.確?；?、公司財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

D.部門設(shè)置要體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，D屬于內(nèi)部控制的基本要求。基金管理人與一般的公司不同，內(nèi)部控制的總體目標(biāo)簡介如下：（1）保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念；（2）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；（3）確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí).

5、基金托管人職責(zé)終止的情形不包括（）?！締芜x題】

A.被依法取消基金托管資格

B.被基金份額持有人大會(huì)解任

C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

D.被依法取消基金管理資格

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責(zé)終止：（1）被依法取消基金托管資格。（2）被基金份額持有人大會(huì)解任（3）依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)（4）基金合同約定的其他情形。

6、在基金管理人企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境中，特別重要的是（）?！締芜x題】

A.經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.全體員工對(duì)公司的忠誠度

C.道德價(jià)值觀和勝任能力

D.風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，在基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理中，基金管理人內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)，其中特別重要的是經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好。

7、職業(yè)道德是指（）。【單選題】

A.從業(yè)人員的特定行為規(guī)范的總和

B.企業(yè)上司的指導(dǎo)性要求

C.從業(yè)人員的自我約束

D.職業(yè)紀(jì)律方面的最低要求

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，職業(yè)道德，也稱職業(yè)道德規(guī)范，是一般社會(huì)道德在職業(yè)活動(dòng)和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)，是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。它既是對(duì)從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中行為的要求，同時(shí)又是職業(yè)對(duì)社會(huì)所負(fù)的道德責(zé)任與義務(wù)的體現(xiàn)。

8、風(fēng)險(xiǎn)投資基金又被稱為（）?！締芜x題】

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.創(chuàng)業(yè)基金

D.對(duì)沖基金

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，風(fēng)險(xiǎn)投資基金又叫創(chuàng)業(yè)基金，可以看作私募股權(quán)基金的一種，它以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個(gè)人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新型企業(yè)，尤其是高新技術(shù)企業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。

9、貨幣市場工具的（）?！締芜x題】

A.流動(dòng)性好、安全性高、收益率低

B.流動(dòng)性好、風(fēng)險(xiǎn)較高、收益率低

C.流動(dòng)性差、安全性低、收益率高

D.流動(dòng)性差、風(fēng)險(xiǎn)較低、收益率高

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，貨幣市場工具流動(dòng)性好、安全性高，但其收益率與其他證券相比則非常低。

10、下列關(guān)于私募基金合同簽署注意事項(xiàng)，說法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同

B.在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪

D.未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，但是私募基金管理人可以投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤，未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)。在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明?；鸷贤瑧?yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)退還投資者的全部認(rèn)購款項(xiàng)。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。