2023年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第四章 證券投資基金的監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列屬于基金托管人職責(zé)的是（）。Ⅰ.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶Ⅱ.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜Ⅲ.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料Ⅳ.編制中期和年度基金報(bào)告【單選題】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，基金托管人的職責(zé)包括：（1）安全保管基金財(cái)產(chǎn)。（2）按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。（3）對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。（4）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料。（5）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜。（6）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)。（7）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)。（8）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格。（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)。（10）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。（11）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。

2、有關(guān)基金信息披露的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.禁止對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D.可以詆毀其他基金管理人、托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說(shuō)法錯(cuò)誤，公開(kāi)披露基金信息，不得有下列行為：（1）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；（2）對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)；（3）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；（4）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)；（5）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

3、基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括（）。【單選題】

A.依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復(fù)上市或者終止上市的事務(wù)

B.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人的合法權(quán)益

C.提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流

D.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括：（1）教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人的合法權(quán)益；（2）依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求；（3）制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督會(huì)員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；（4）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（5）提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)；（6）對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解；（7）依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案；（8）協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

4、召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（）日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。【單選題】

A.7

B.10

C.15

D.30

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由基金管理人召集。召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

5、基金監(jiān)管“三公”原則中的公開(kāi)原則要求（）?！締芜x題】

A.公開(kāi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容

B.基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化

C.市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利

D.監(jiān)管部門(mén)對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，公開(kāi)、公平、公正監(jiān)管原則，也稱(chēng)“三公”原則。其中，公開(kāi)原則不僅要求作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息公開(kāi)化，而且要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開(kāi)；公平原則，是指基金市場(chǎng)主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類(lèi)監(jiān)管對(duì)象的行為；公正原則，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開(kāi)、公平基礎(chǔ)上，對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁。