基金從業(yè)資格
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2023年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題精選0207
幫考網(wǎng)校2023-02-07 11:56
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2023年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題,分為單選題。小編為您整理第二十一章 基金客戶和銷售機(jī)構(gòu)5道練習(xí)題,附答案解析,供您備考練習(xí)。


1、傳統(tǒng)4Ps營(yíng)銷理論涉及的要素不包括()。【單選題】

A.產(chǎn)品

B.價(jià)格

C.規(guī)模

D.促銷

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確,基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以4Ps營(yíng)銷理論為指導(dǎo)。傳統(tǒng)4Ps營(yíng)銷理論是指由于市場(chǎng)需求會(huì)受到一些營(yíng)銷因素的影響,企業(yè)為獲得更多的利潤(rùn),就需要有效地組合這些營(yíng)銷要素來滿足市場(chǎng)的需求。這些要素可以歸納為產(chǎn)品(product)、價(jià)格(price)、渠道(place)、促銷(promotion),簡(jiǎn)稱4Ps。

2、目前,國(guó)內(nèi)的基金銷售機(jī)構(gòu)可分為直銷機(jī)構(gòu)和()兩種類型。【單選題】

A.分銷渠道

B.承購(gòu)包銷

C.股票包銷

D.代銷機(jī)構(gòu)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確,目前,國(guó)內(nèi)的基金銷售機(jī)構(gòu)可分為直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)兩種類型,直銷機(jī)構(gòu)是指直接銷售基金的基金公司。代銷機(jī)構(gòu)是指與基金公司簽訂 基金產(chǎn)品代銷協(xié)議,代為銷售基金產(chǎn)品,賺取銷售傭金的商業(yè)機(jī)構(gòu)。

3、當(dāng)前,我國(guó)的開放式基金已經(jīng)構(gòu)建了一條包括()在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線,以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求?!締芜x題】

A.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金

B.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金、股票基金

C.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、股票基金、混合基金

D.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金、混合基金

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確, 當(dāng)前,我國(guó)的開放式基金已經(jīng)構(gòu)建起了一條括貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金、股票基金等在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)從低到高的產(chǎn)品線,以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好客戶的需求。

4、()即基金份額的持有人、基金產(chǎn)品的投資人,是基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人,是開展基金一切活動(dòng)的中心?!締芜x題】

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金客戶

D.基金當(dāng)事人

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確,基金客戶即基金份額的持有人、基金產(chǎn)品的投資人,是基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人,是開展基金一切活動(dòng)的中心。

5、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況,在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為時(shí),在其發(fā)生后()個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告?!締芜x題】

A.3

B.5

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)中國(guó)人民銀行《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦 法》規(guī)定,監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況,對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的,在該大額交易發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。在發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為吋,在其發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

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