2023年基金從業(yè)資格考試《私募股權投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、外包機構及其從業(yè)人員，應當遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止（），不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進行交易等違法違規(guī)活動?！締芜x題】

A.利益沖突

B.人員沖突

C.社會沖突

D.關系沖突

正確答案:A

答案解析:《基金業(yè)務外包服務指引》第七條到第十一條解釋了基金外包服務中可能存在的利益沖突應該如何避免：第十一條 外包機構及其從業(yè)人員，應當遵守法律法規(guī)及合同或協(xié)議的規(guī)定，誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守，防止利益沖突，不得從事侵占基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)、利用基金未公開信息進行交易等違法違規(guī)活動。

2、股權投資基金銷售機構、銷售支付機構或者份額登記機構破產(chǎn)清算時，股權投資基金銷售結算資金、股權投資基金份額不屬于其（）?！締芜x題】

A.破產(chǎn)財產(chǎn)

B.獨立財產(chǎn)

C.自有財產(chǎn)

D.合法財產(chǎn)

正確答案:A

答案解析:選項A正確：股權投資基金銷售結算資金、股權投資基金份額獨立于股權投資基金銷售機構、銷售支付機構或者份額登記機構的自有財產(chǎn)。股權投資基金銷售機構、銷售支付機構或者份額登記機構破產(chǎn)或者清算時，股權投資基金銷售結算資金、股權投資基金份額不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

3、借殼上市操作流程步驟包括（）。Ⅰ. 收購股權Ⅱ. 資產(chǎn)置換Ⅲ. 購買期權Ⅳ. 資產(chǎn)重置【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:借殼上市操作流程，一般要經(jīng)過兩個步驟：  （1）收購股權，分協(xié)議轉(zhuǎn)讓和場內(nèi)收購，目前比較多的是協(xié)議收購；（2）換殼，即資產(chǎn)置換。借殼上市完整的流程結束，一般需要半年以上的時間，其中最主要的環(huán)節(jié)是要約收購豁免審批、重大資產(chǎn)置換的審批，其中，尤其是核心資產(chǎn)的財務、法律等環(huán)節(jié)的重組、構架設計工作。

4、《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)（）次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分?！締芜x題】

A.2

B.1

C.3

D.4

正確答案:A

答案解析:《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，中國基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分。

5、境內(nèi)創(chuàng)業(yè)版上市股本要求發(fā)行后股本總額不少于（）萬元，人數(shù)不少于（）人?！締芜x題】

A.3000， 200

B.3000，100

C.1000， 200

D.1000，100

正確答案:A

答案解析:根據(jù)新《公司法》、《證券法》、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》以及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關法律、法規(guī)，發(fā)行股票上市的基本條件，境內(nèi)創(chuàng)業(yè)版上市股本要求: 發(fā)行后股本總額不少于3000萬元，人數(shù)不少于200人。

6、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對違反財務報告提交義務的基金管理人的處罰措施包括（ ）。Ⅰ.已登記的管理人未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會暫停受理該機構的產(chǎn)品備案，并列入異常機構名單Ⅱ.異常機構整改完畢后至少6個月才能恢復正常機構公示狀態(tài)Ⅲ.新申請登記的管理人成立滿一年未提交經(jīng)審計的年度財務報告的，協(xié)會將不予登記Ⅳ.新申請登記的管理人成立滿兩年未提交經(jīng)審計的年度財務報告的，協(xié)會將不予登記【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對違反財務報告提交義務的基金管理人的處罰措施包括：（1）已登記的管理人未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會暫停受理該機構的產(chǎn)品備案，并列入異常機構名單；（2）異常機構整改完畢后至少6個月才能恢復正常機構公示狀態(tài)；（3）新申請登記的管理人成立滿一年未提交經(jīng)審計的年度財務報告的，協(xié)會將不予登記。

7、人民幣股權投資基金分為（）。Ⅰ.內(nèi)資人民幣股權投資基金Ⅱ.外資人民幣股權投資基金Ⅲ.合資人民幣股權投資基金Ⅳ.境外人民幣股權投資基金【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確，人民幣股權投資基金分為內(nèi)資人民幣股權投資基金和外資人民幣股權投資基金。

8、下列關于股權投資基金自行募集的說法錯誤的是（）。【單選題】

A.基金管理人應設置有效機制，切實保障募集結算資金安全

B.應嚴格遵守合格投資者制度，可以向合格投資者之外的單位募集資金，但不可以向合格投資者之外的個人募集資金

C.應根據(jù)投資者適當性管理要求，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估

D.在問卷調(diào)查過程中，應指導投資者如實填寫風險識別能力和風險承擔能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況

正確答案:B

答案解析:選項B說法錯誤，自行募集股權投資基金的，基金管理人應設置有效機制，切實保障募集結算資金安全。應嚴格遵守合格投資者制度，不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金。應根據(jù)投資者適當性管理要求，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。在問卷調(diào)查過程中，應指導投資者如實填寫風險識別能力和風險承擔能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況。同時，請投資者閱讀風險揭示書，在投資者全面知悉風險且有能力并愿意承擔所投資特定基金的風險的情況下，簽字確認。

9、（）是指股權投資基金向目標公司投資后，其他收購方購買股權投資基金所持目標公司的全部或部分股權，使股權投資基金實現(xiàn)退出。【單選題】

A.清算退出

B.股權轉(zhuǎn)讓退出

C.回購退出

D.并購退出

正確答案:D

答案解析:選項D正確：協(xié)議轉(zhuǎn)讓指未上市企業(yè)股權的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓，通常包括并購和回購。并購及回購退出是股權投資基金的重要退出途徑。并購退出是指股權投資基金向目標公司投資后，其他收購方購買股權投資基金所持目標公司的全部或部分股權，使股權投資基金實現(xiàn)退出。

10、投資機構作為外部投資者，要減少或消除信息不對稱等潛在問題，包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風險，投資機構應采取各項具體有效措施對被投資企業(yè)進行（）。【單選題】

A.項目執(zhí)行

B.項目監(jiān)督

C.項目跟蹤與監(jiān)控

D.項目規(guī)劃

正確答案:C

答案解析:選項C正確：雖然投資機構與被投資企業(yè)的目的都是改善企業(yè)經(jīng)營管理，實現(xiàn)公司股權價值提升，但是雙方的發(fā)展目標重點有所不同，在企業(yè)經(jīng)營中難免出現(xiàn)企業(yè)家的行為與投資機構利益不一致的現(xiàn)象。投資機構作為外部投資者，要減少或消除信息不對稱等潛在問題，包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風險，投資機構應采取各項具體有效措施對被投資企業(yè)進行項目跟蹤與監(jiān)控，更好地了解企業(yè)運營的實際情況， 并積極應對內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營風險，從而促進被投資企業(yè)更好的發(fā)展。