2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、基金監(jiān)管從內(nèi)容上未涉及到對以下（ ）的監(jiān)管?！締芜x題】

A.基金機構(gòu)的市場準(zhǔn)入

B.基金機構(gòu)從業(yè)人員的資格

C.基金機構(gòu)從業(yè)人員的行為

D.基金投資人

正確答案:D

答案解析:對基金機構(gòu)的監(jiān)管，包括基金機構(gòu)的市場準(zhǔn)入監(jiān)管、基金機構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為的監(jiān)管等，是基金監(jiān)管的重要內(nèi)容。

2、對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)（）【單選題】

A.逐日備份并本地妥善保管

B.逐月備份并異地妥善保管

C.逐日備份并異地妥善保管

D.實時備份并本地妥善保管

正確答案:C

答案解析:考察數(shù)據(jù)的保存的內(nèi)容。對于基金客戶的檔案數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放。

3、（ ）是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則?！締芜x題】

A.獨立性原則

B.全面性原則

C.審慎性原則

D.連貫性原則

正確答案:A

答案解析:獨立性原則是指合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨立于基金管理人的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。

4、下列關(guān)于私募基金推介材料的相關(guān)說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.募集機構(gòu)只能委托第三方機構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)和方法

B.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的私募基金

C.私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對私募基金推介材料內(nèi)容的真實性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)

D. 除私募基金管理人委托募集的基金銷售機構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構(gòu)或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤：《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十一條規(guī)定：募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)和方法。募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的私募基金。第二十二條規(guī)定：私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對私募基金推介材料內(nèi)容的真實性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。 除私募基金管理人委托募集的基金銷售機構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外，其他任何機構(gòu)或個人不得使用、更改、變相使用私募基金推介材料。

5、下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯誤的是（ ）【單選題】

A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險

B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

C.減少聲譽風(fēng)險導(dǎo)致的潛在損失

D.減少基金持有人的損失

正確答案:D

答案解析:合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險，減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失以及由于聲譽風(fēng)險導(dǎo)致的潛在損失，加強合規(guī)管理不僅對基金管理人也對基金行業(yè)具有非常長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義。

6、下列屬于監(jiān)管基金活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（ ）?！締芜x題】

A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》

正確答案:B

答案解析:監(jiān)管基金活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件主要有：《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券投資基金管理子公司管理暫行規(guī)定》《證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職管理辦法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》《公開募集證券投資基金風(fēng)險準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法》等；ACD屬于自律規(guī)則。

7、金融交易的組織方式不包括（ ）。【單選題】

A.有固定場所的組織、有制度、集中進(jìn)行交易的方式

B.在各金融機構(gòu)柜臺上買賣雙方面議的、分散交易的方式

C.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

D.在各金融機構(gòu)柜臺上的集中交易方式

正確答案:D

答案解析:金融交易的組織方式包括：有固定場所的組織、有制度、集中進(jìn)行交易的方式；在各金融機構(gòu)柜臺上買賣雙方面議的、分散交易的方式；電信網(wǎng)絡(luò)交易方式。

8、不屬于ETF基金合同和招募說明書中，需明確說明的有（ ）。【單選題】

A.認(rèn)購方式

B.申購方式

C.期限

D.贖回基金份額涉及的對價種類

正確答案:C

答案解析:基金合同和招募說明書中，需明確基金份額的各種認(rèn)購、申購、贖回方式，以及投資者認(rèn)購、申購、贖回基金份額涉及的對價種類等。

9、（ ）是按照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具?！締芜x題】

A.證券投資基金

B.信托管理

C.投資債券

D.證券理財

正確答案:A

答案解析:證券投資基金是按照利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具

10、我國開放式基金的登記體系的模式不包括( )?！締芜x題】

A.基金管理人自建登記系統(tǒng)的內(nèi)置模式

B.委托中國結(jié)算公司作為登記機構(gòu)的外置模式

C.基金管理人自建登記系統(tǒng)的混合模式

D.A、B選項兩種情況兼有的混合模式

正確答案:C

答案解析:開放式基金登記體系的三種模式。我國開放式基金注冊登記體系的模式：(1)基金管理人自建注冊登記系統(tǒng)的“內(nèi)置”模式；(2)委托中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司作為注冊登記機構(gòu)的“外置”模式；(3)以上兩種情況兼有的“混合”模式。