2023年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第十章 股權(quán)投資基金的行業(yè)自律5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列有關(guān)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行的職責說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益

B.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解。

C.依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求。

D.依法對股權(quán)投資基金進行宣傳推介

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行下列職責：（1）教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益。（2）依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求。（3）制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分。（4）制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓。（5）提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動。（6）對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解。（7）依法辦理非公開募集基金的登記、備案。（8）協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。

2、下列說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.股權(quán)投資基金管理人應當于每年度6月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。

B.已登記的管理人未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會暫停受理該機構(gòu)的產(chǎn)品備案，并列入異常機構(gòu)名單

C.異常機構(gòu)整改完畢后至少6個月才能恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài)

D.新申請登記的管理人成立滿一年未提交經(jīng)審計的年度財務報告的，協(xié)會將不予登記。

正確答案:A

答案解析:選項A說法錯誤：基金管理人提交年度財務報告的要求：（1）按時提交經(jīng)審計的年度財務報告股權(quán)投資基金管理人應當于每年度4月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告。（2）違反財務報告提交義務的處罰已登記的管理人未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會暫停受理該機構(gòu)的產(chǎn)品備案，并列入異常機構(gòu)名單；異常機構(gòu)整改完畢后至少6個月才能恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài)；新申請登記的管理人成立滿一年未提交經(jīng)審計的年度財務報告的，協(xié)會將不予登記。

3、為了加強私募基金信息披露的制度建設，規(guī)范私募基金信息披露義務人向投資者進行披露的內(nèi)容和方式，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了（）。【單選題】

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《私募投資基金信息披露管理辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

正確答案:B

答案解析:為了加強私募基金信息披露的制度建設，規(guī)范私募基金信息披露義務人向投資者進行披露的內(nèi)容和方式，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了《私募投資基金信息披露管理辦法》。

4、股權(quán)投資基金管理人委托私募基金服務機構(gòu)為股權(quán)投資基金提供的服務不包括（）?！締芜x題】

A.監(jiān)督管理

B.投資顧問

C.份額登記

D.信息技術(shù)系統(tǒng)

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：股權(quán)投資基金管理人委托私募基金服務機構(gòu)（以下簡稱服務機構(gòu)），為股權(quán)投資基金提供基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務業(yè)務，適用《服務辦法》。服務機構(gòu)開展股權(quán)投資基金服務業(yè)務及股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人就其參與股權(quán)投資基金服務業(yè)務的環(huán)節(jié)適用《服務辦法》。

5、在完成基金風險提示后，募集機構(gòu)應當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。這屬于股權(quán)投資基金募集流程中的( )步驟。【單選題】

A.特定對象的確定

B.投資者適當性匹配

C.基金風險揭示

D.合格投資者確認

正確答案:D

答案解析:合格投資者確認：在完成基金風險揭示后，募集機構(gòu)應當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。募集機構(gòu)應當合理審慎地審查投資者是否符合基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務，并確保單只基金的投資者人數(shù)累計不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。