2023年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，下列說法錯(cuò)誤的是（ )?！締芜x題】

A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是第一家公司制證券交易場所

B.是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所

C.股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌，受股東所有制性質(zhì)的限制

D.股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌，不限于高新技術(shù)企業(yè)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤：股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制（C項(xiàng)說法錯(cuò)誤），不限于高新技術(shù)企業(yè)（D項(xiàng)說法正確）。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的第一家公司制證券交易場所（A項(xiàng)說法正確），也是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所（B項(xiàng)說法正確），簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，通常稱為新三板。

2、股權(quán)投資基金一般在投后管理期間，為被投資企業(yè)提供完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)和為企業(yè)提供管理咨詢等增值服務(wù)的主體是（）?！締芜x題】

A.出資人

B.監(jiān)管與自律機(jī)構(gòu)

C.托管人

D.管理人

正確答案:D

答案解析:投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，為被投資企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，并提供各項(xiàng)增值服務(wù)等一系列活動(dòng)。增值服務(wù)的主要內(nèi)容包括完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)、為企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)、提供再融資服務(wù)、提供外部關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、上市輔導(dǎo)及并購整合。

3、申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)中的境外投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體應(yīng)當(dāng)具有（）以上相關(guān)投資經(jīng)歷?！締芜x題】

A.3年

B.5年

C.10年

D.1年

正確答案:B

答案解析:申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的外商投資股權(quán)投資企業(yè)中的境外投資者或其關(guān)聯(lián)實(shí)體應(yīng)當(dāng)具有5年以上相關(guān)投資經(jīng)歷。

4、基金估值日無交易的，以（）估值?！締芜x題】

A.不估值

B.以前交易日的市價(jià)估值

C.最近交易日的市價(jià)估值

D.根據(jù)市場股市的市價(jià)估值

正確答案:C

答案解析:任何上市流通的有價(jià)證券，以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)（平均價(jià)或收盤價(jià)）估值；估值日無交易的，以最近交易日的市價(jià)估值。

5、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定【單選題】

A.2個(gè)月

B.20天

C.3個(gè)月

D.30天

正確答案:C

答案解析:國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門應(yīng)當(dāng)自受理證券發(fā)行申請(qǐng)文件之日起三個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序作出予以注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定

6、下列關(guān)于全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的市場交易基本規(guī)則和機(jī)制說法錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)掛牌申請(qǐng)文件審查后，出具是否同意掛牌的審查意見

B.申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)當(dāng)在其股票掛牌前依照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的規(guī)定披露公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件

C.申請(qǐng)掛牌公司在其股票掛牌后實(shí)施限制性股票或股票期權(quán)等股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃且尚未行權(quán)完畢的，應(yīng)當(dāng)在公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等情況

D.申請(qǐng)掛牌公司在其股票掛牌前，應(yīng)當(dāng)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中國結(jié)算”)簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議，辦理全部股票的集中登記

正確答案:C

答案解析:《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（自2013年2月8日起施行）第二章規(guī)定：申請(qǐng)掛牌公司在其股票掛牌前實(shí)施限制性股票或股票期權(quán)等股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃且尚未行權(quán)完畢的，應(yīng)當(dāng)在公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等情況。

7、上市交易的股票（含A、B股）實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，即在一個(gè)交易日內(nèi)，除上市首日證券外，上述證券的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過（）?！締芜x題】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正確答案:B

答案解析:上市交易的股票（含A、B股）實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，即在一個(gè)交易日內(nèi)，除上市首日證券外，上述證券的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過10%，其中，ST股票和*ST股票價(jià)格漲跌幅不得超過5%。

8、（），國家發(fā)展改革委、財(cái)政部發(fā)布《關(guān)于實(shí)施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資計(jì)劃、開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點(diǎn)工作的通知》。【單選題】

A.2009年9月

B.2009年10月

C.2009年11月

D.2009年12月

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：2009年10月，國家發(fā)展改革委、財(cái)政部發(fā)布《關(guān)于實(shí)施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資計(jì)劃、開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點(diǎn)工作的通知》。通過該通知，國家發(fā)展改革委、財(cái)政部決定實(shí)施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計(jì)劃，擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金創(chuàng)業(yè)投資試點(diǎn)，推動(dòng)利用國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)資金，聯(lián)合地方政府資金，參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資蕋金（創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)）試點(diǎn)工作。該通知鼓勵(lì)各?。▍^(qū)、 市）結(jié)合本地實(shí)際，研究提出與國家資金共同參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域和具體方案，落實(shí)地方政府出資，配合國家發(fā)展改革委和財(cái)政部共同做好基金的設(shè)立和管理工作，探索財(cái)政資金支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的有效機(jī)制。同時(shí)，在工商登 記、稅收、投資、人才、營業(yè)場所等方面加大支持力度，加快建立有利于創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的良好政策環(huán)境。

9、不同地區(qū)、不同類型的LP，會(huì)根據(jù)市場和政策環(huán)境的變化調(diào)整其在PE市場的資產(chǎn)配置，因此過分單一的LP構(gòu)成是基金的資金來源（）的潛在隱患。【單選題】

A.流動(dòng)性

B.高風(fēng)險(xiǎn)

C.穩(wěn)定性

D.低風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:C

答案解析:不同地區(qū)、不同類型的LP，會(huì)根據(jù)市場和政策環(huán)境的變化調(diào)整其在PE市場的資產(chǎn)配置，因此過分單一的LP構(gòu)成是基金的資金來源穩(wěn)定性的潛在隱患。

10、基金從業(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ. 具有中華人民共和國國籍，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的除外Ⅱ. 具有完全民事行為能力Ⅲ. 品行良好，誠實(shí)信用，忠于職守，保守機(jī)密Ⅳ. 通過中國證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織的基金從業(yè)資格考試Ⅴ. 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，金管理公司和基金托管部正式聘用的基金從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格?；饛臉I(yè)人員申請(qǐng)基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有中華人民共和國國籍，但經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的除外；（2）具有完全民事行為能力；（3）遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)以及行業(yè)規(guī)范，熟悉有關(guān)證券、金融法律、法規(guī)；（4）品行良好，誠實(shí)信用，忠于職守，保守機(jī)密；（5）具有大學(xué)財(cái)經(jīng)、法律等證券相關(guān)專業(yè)?？埔陨蠈W(xué)歷；或具有其他專業(yè)?？埔陨蠈W(xué)歷，并有從事二年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上其他金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷，具備證券、金融、法律等專業(yè)知識(shí)；（6）通過中國證監(jiān)會(huì)或其授權(quán)的機(jī)構(gòu)組織的基金從業(yè)資格考試；（7）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。