2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、（）加入基金業(yè)協(xié)會(huì)的，可成為特別會(huì)員?！締芜x題】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金發(fā)起人

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會(huì)的，為普通會(huì)員；基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的，為聯(lián)席會(huì)員；證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司、地方基金業(yè)協(xié)會(huì)及其他資產(chǎn)管理相關(guān)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的，為特別會(huì)員。

2、下列關(guān)于QDII基金的申購和贖回的表述，錯(cuò)誤的是（）?！締芜x題】

A.幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購和贖回

B.通過基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站進(jìn)行

C.申購和贖回開放日為證券交易所的交易日

D.基金管理公司在T+1日內(nèi)對(duì)申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤，一般情況下，基金管理公司會(huì)在T+2日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)；QDII基金申購和贖回幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購和贖回；通過基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站進(jìn)行；申購和贖回開放日為證券交易所的交易日。

3、關(guān)于LOF份額的上市交易，下列說法錯(cuò)誤的是（）。【單選題】

A.須由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)

B.基金的募集應(yīng)符合《證券投資基金法》的規(guī)定

C.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣

D.漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤，買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣；LOF完成登記托管手續(xù)后，由基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請(qǐng)，申請(qǐng)?jiān)诮灰姿鶔炫粕鲜?。基金的募集?yīng)符合《證券投資基金法》的規(guī)定，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。

4、《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）年。【單選題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額登記機(jī)構(gòu)的法定義務(wù)之一是妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年

5、（）是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等一種鑒證行為。【單選題】

A.合格管理

B.合規(guī)管理

C.違約管理

D.違規(guī)管理

正確答案:B

答案解析:合規(guī)管理是一種風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)，是對(duì)業(yè)務(wù)活動(dòng)是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、行業(yè)自律準(zhǔn)則等一種鑒證行為。

6、我國相關(guān)法律規(guī)定，辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡為（）周歲具有完全民事行為能力人?！締芜x題】

A.16-60

B.16-70

C.18-60

D.18-70

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，根據(jù)《中華人民共和國民法通則》的規(guī)定，18周歲以上的公民是成年人， 具有完全民事行為能力，可以獨(dú)立進(jìn)行民事活動(dòng)，是完全民事行為能力人。我國相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開戶要求的個(gè)人投資者年齡為18?70周歲具有完全民事行為 能力人，而16周歲以上不滿18周歲的公民要求提交相關(guān)的收入證明才能進(jìn)行開戶。

7、內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括（）。【單選題】

A.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

B.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

C.加強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制的重要性

D.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

正確答案:C

答案解析:考查內(nèi)部控制三目標(biāo)。內(nèi)部控制的三目標(biāo)：保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念；防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展；確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。

8、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》，基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于（）。【單選題】

A.6個(gè)月

B.1年

C.3年

D.5年

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)客戶交易終端信息等客戶信息管理的規(guī)定》，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于20年。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于6個(gè)月。

9、基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的（）負(fù)責(zé)?！締芜x題】

A.基金托管人

B.基金咨詢機(jī)構(gòu)

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.基金投資人

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，基金財(cái)產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管。

10、下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（）?！締芜x題】

A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，ACD屬于自律規(guī)則的內(nèi)容。我國基金監(jiān)管活動(dòng)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件主要有；《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》《公開募集證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法》《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》等；自律規(guī)則主要有：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》等。