2022年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券公司可以依法從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（）。Ⅰ.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅱ.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅲ.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)Ⅳ.為客戶辦理集中的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B正確：證券公司可以依法從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括：（1）為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（2）為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；（3）為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

2、基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在（ ）個月內(nèi)對新增賬戶實施開戶資料電子化?！締芜x題】

A.6

B.12

C.15

D.18

正確答案:D

答案解析:基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在18個月內(nèi)對新增賬戶實施開戶資料電子化，存量的正常交易類賬戶應(yīng)在36個月內(nèi)完成開戶資料電子化。

3、（ ）是基金職業(yè)道德教育的核心內(nèi)容【單選題】

A.基金職業(yè)道德規(guī)范教育

B.品質(zhì)培養(yǎng)

C.道德教育

D.專業(yè)技能

正確答案:A

答案解析:基金職業(yè)道德規(guī)范教育是基金職業(yè)道德教育的核心內(nèi)容

4、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（ ）?！締芜x題】

A.基金份額持有人人數(shù)達到10000人以上

B.基金份額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上

C.基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額

D.基金份額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

正確答案:D

答案解析:基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上；開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。

5、根據(jù)規(guī)定，證券投資基金份額持有人享有的權(quán)利，不包括（ ）。【單選題】

A.參與基金日常投資管理

B.申購、贖回或者轉(zhuǎn)讓基金份額

C.取得基金收益

D.出席或者委派代表出席基金份額持有人大會

正確答案:A

答案解析:本題答案為A,參與基金日常投資管理是基金管理人的權(quán)利。《證券投資基金法》規(guī)定，我國基金份額持有人享有以下權(quán)利：①分享基金財產(chǎn)收益；②參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；⑤查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；⑥對基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提出訴訟。故BC表述正確。基金份額持有人大會的召開依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通信等方式召開。每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會并行使表決權(quán)，故D項表述正確。

6、一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為（ ）【單選題】

A.狹小

B.廣泛

C.相同

D.不確定

正確答案:B

答案解析:一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛。

7、投資基金運作中的主要當(dāng)事人不包括（）。【單選題】

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金銷售人

正確答案:D

答案解析:選項D正確，投資基金是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。投資基金是一種間接投資工具，基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當(dāng)事人。

8、下列屬于基金托管人職責(zé)的有（）。Ⅰ.安全保管基金財產(chǎn)Ⅱ.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立Ⅲ.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格Ⅳ.編制中期和年度基金報告【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：《證券投資基金法》第三十七條規(guī)定：基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）安全保管基金財產(chǎn)； （2）按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶； （3）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立； （4）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料； （5）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜； （6）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項； （7）對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見； （8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會； （10）按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；  （11）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。編制中期和年度基金報告屬于基金管理人的職責(zé)。

9、基金管理人進行合規(guī)檢查的具體內(nèi)容不包括（ ）?！締芜x題】

A.公司是否獨立運作

B.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況

C.重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況

D.基金公司的收入情況

正確答案:D

答案解析:選項D不屬于合規(guī)檢查的具體情況，除ABC三項外，合規(guī)檢查還包括：（1）公司員工及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動管理制度是否健全有效；（2）基金公司投資決策的依據(jù)，以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破；（3）風(fēng)險管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險控制環(huán)節(jié)。

10、下列不屬于證券交易所監(jiān)管職責(zé)的是（）?！締芜x題】

A.對基金份額上市交易進行監(jiān)管

B.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進行監(jiān)控

C.對基金在證券市場的投資行為進行監(jiān)控

D.對基金托管人的托管行為進行管理

正確答案:D

答案解析:證券交易所的監(jiān)管職責(zé)包括：①對基金份額上市交易的監(jiān)管我國上海證券交易所、深圳證券交易所都制定有《證券投資基金上市規(guī)則》以及其他類型基金的業(yè)務(wù)指引，對在證券交易所掛牌上市的封閉式基金、交易型開放式指數(shù)基金、上市開放式基金的上市條件和程序、信息披露的要求等均有具體規(guī)定?；鸱蓊~在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，接受證券交易所的自律性監(jiān)管。②對基金投資行為的監(jiān)管證券交易所設(shè)有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，對投資者買賣基金的交易行為以及基金在證券市場的投資運作行為的合法合規(guī)性進行日常監(jiān)控，重點監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為，并監(jiān)控基金財產(chǎn)買賣高風(fēng)險股票的行為等。證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責(zé)等措施，并同時向中國證監(jiān)會報告。