2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十四章 基金管理人公司治理和風(fēng)險管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、基金公司在風(fēng)險管理中應(yīng)當(dāng)遵守以下（）基本原則。Ⅰ.定性和定量相結(jié)合原則Ⅱ.適時性原則Ⅲ.權(quán)責(zé)匹配原則Ⅳ.獨立性原則【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:基金公司在風(fēng)險管理中應(yīng)當(dāng)遵守以下基本原則：最高性原則、全面性原則、權(quán)責(zé)匹配原則、獨立性原則、定性和定量相結(jié)合原則、適時性原則。

2、在風(fēng)險管理責(zé)任的劃分上，（）是相應(yīng)投資組合風(fēng)險管理的第一責(zé)任人?！締芜x題】

A.各部分負責(zé)人

B.董事長

C.獨立監(jiān)事

D.基金經(jīng)理

正確答案:D

答案解析:在風(fēng)險管理責(zé)任的劃分上，基金經(jīng)理是相應(yīng)投資組合風(fēng)險管理的第一責(zé)任人。

3、（）對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。【單選題】

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.股東會

D.督察長

正確答案:D

答案解析:選項D正確：督察長對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見。

4、（）是風(fēng)險管理中的核心操作環(huán)節(jié)?！締芜x題】

A.風(fēng)險識別

B.風(fēng)險評估

C.風(fēng)險應(yīng)對

D.風(fēng)險報告

正確答案:D

答案解析:風(fēng)險報告和監(jiān)控是風(fēng)險管理中的核心操作環(huán)節(jié)。

5、（）主要是公司采取的戰(zhàn)略和經(jīng)營模式以及外部競爭環(huán)境變化等所產(chǎn)生的，主要負責(zé)人是公司的董事會和管理層?！締芜x題】

A.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險

B.業(yè)務(wù)風(fēng)險

C.投資風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

正確答案:B

答案解析:業(yè)務(wù)風(fēng)險主要是公司采取的戰(zhàn)略和經(jīng)營模式以及外部競爭環(huán)境變化等所產(chǎn)生的，主要負責(zé)人是公司的董事會和管理層。