2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、基金管理人進行合規(guī)檢查的具體內(nèi)容不包括（ ）?！締芜x題】

A.公司是否獨立運作

B.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況

C.重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況

D.基金公司的收入情況

正確答案:D

答案解析:選項D不屬于合規(guī)檢查的具體情況，除ABC三項外，合規(guī)檢查還包括：（1）公司員工及其配偶、利害關(guān)系人的證券投資活動管理制度是否健全有效；（2）基金公司投資決策的依據(jù)，以及公司的規(guī)定和投資決策流程是否有被突破；（3）風(fēng)險管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險控制環(huán)節(jié)。

2、存在特殊情況時，監(jiān)事會有權(quán)代表公司的權(quán)利。以下選項不屬于特殊情況的是（）?！締芜x題】

A.當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜

B.當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事進行交涉

C.當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況，審核賬冊報表時，有權(quán)代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查

D.當(dāng)董事長對本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事長進行交涉

正確答案:D

答案解析:在以下特殊情況下，監(jiān)事會有代表公司的權(quán)利： （1）當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜。（A項屬于）（2）當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事進行交涉。（B項屬于）（3）當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況，審核賬冊報表時，有權(quán)代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查。（C項屬于）

3、下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施的是（ ）。【單選題】

A.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

C.對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進行監(jiān)控，加強對異常交易的跟蹤、檢測和分析

D.以上都不是

正確答案:B

答案解析:選項A、C屬于投資合規(guī)性風(fēng)險的主要管理措施。反洗錢合規(guī)性風(fēng)險管理措施主要包括：（1）建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源。（2）制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權(quán)資格的認定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。（3）從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)。（4）嚴(yán)格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控。（5）建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別和可疑交易分析機制。

4、（）是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。【單選題】

A.合規(guī)

B.合格

C.違規(guī)

D.違約

正確答案:A

答案解析:所謂“合規(guī)”，與“違規(guī)”相對應(yīng)，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則一致。

5、合規(guī)管理的基本原則不包括（ ）?！締芜x題】

A.獨立性原則

B.客觀性原則

C.公正性原則

D.全面性原則

正確答案:D

答案解析:合規(guī)管理的基本原則包括：（1）獨立性原則；（2）客觀性原則；（3）公正性原則；（4）專業(yè)性原則；（5）協(xié)調(diào)性原則。