2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第四章 證券投資基金的監(jiān)管5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、基金市場的違法犯罪行為所具有的特點不包括（）?！締芜x題】

A.智商高

B.手段單一

C.行為隱蔽

D.電子化

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：基金市場的違法犯罪行為具有智商高、電子化、行為隱蔽、手段多樣、涉案金額高、社會危害大等特點。

2、對公開募集基金銷售活動的監(jiān)管，不包括（ ）?！締芜x題】

A.基金銷售適用性監(jiān)管

B.對基金宣傳推介材料的監(jiān)管

C.對基金募集對象的限制

D.對基金銷售費用的監(jiān)管

正確答案:C

答案解析:對公開募集基金銷售活動的監(jiān)管主要涉及以下內(nèi)容：①基金銷售適用性監(jiān)管；②對基金宣傳推介材料的監(jiān)管；③對基金銷售費用的監(jiān)管。

3、各國基金監(jiān)管模式大體上有（）?！締芜x題】

A.集中型監(jiān)管模式、自律型監(jiān)管模式和中間型監(jiān)管模式

B.集中型監(jiān)管模式、自律型監(jiān)管模式和分離型監(jiān)管模式

C.集中型監(jiān)管模式、中間型監(jiān)管模式

D.集中型監(jiān)管模式、自律型監(jiān)管模式

正確答案:A

答案解析:選項A正確：各國基金監(jiān)管模式大體上有三種：集中型監(jiān)管模式、自律型監(jiān)管模式和中間型監(jiān)管模式。

4、我國基金管理公司的主要股東是指出資額占公司注冊資本的比例最高，且不低于（ ）的股東?！締芜x題】

A.0.1

B.0.2

C.0.25

D.0.5

正確答案:C

答案解析:我國基金管理公司的主要股東是指出資額占公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

5、公開募集基金的基金管理人應當履行的職責有（ ）?！締芜x題】

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整和獨立

D.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

正確答案:D

答案解析:A、B、C三項都是基金托管人的職責。公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：（1）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；（4）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；（5）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；（6）編制中期和年度基金報告；（7）計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格；（8）辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項；（9）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；（10）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；（11）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；（12）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。