2025年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 債權(quán)融資5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由（）制訂方案。【單選題】

A.發(fā)行人聘請(qǐng)的主承銷商

B.發(fā)行人監(jiān)事會(huì)

C.發(fā)行人董事會(huì)

D.發(fā)行人股東會(huì)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)制訂方案，股東會(huì)對(duì)下列事項(xiàng)作出專項(xiàng)決議：（1）發(fā)行規(guī)模、期限、利率；（2）擔(dān)保；（3）募集資金的用途；（4）發(fā)行方式；（5）決議有效期；（6）與本期債券相關(guān)的其他重要事項(xiàng)。

2、某上市公司擬發(fā)行公司債券，下列關(guān)于債券受托管理人的說法，符合《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》規(guī)定的有（）?！径噙x題】

A.公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人，并訂立債券受托管理協(xié)議；在債券存續(xù)期限內(nèi)，由債券受托管理人依照協(xié)議的約定維護(hù)債券持有人的利益

B.公司應(yīng)當(dāng)與債券受托管理人制定債券持有人會(huì)議規(guī)則，約定債券持有人通過債券持有人會(huì)議行使權(quán)利的范圍、程序和其他重要事項(xiàng)

C.債券受托管理人由本次發(fā)行的保薦人或者其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)擔(dān)任。為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)可以擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人

D.公司為債券設(shè)定擔(dān)保的，債券受托管理協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定擔(dān)保財(cái)產(chǎn)為信托財(cái)產(chǎn)，債券受托管理人應(yīng)在債券發(fā)行時(shí)取得擔(dān)保的權(quán)利證明或其他有關(guān)文件，并在擔(dān)保期間妥善保管

正確答案:A、B

答案解析:選項(xiàng)AB正確：《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第二十四條規(guī)定，債券受托管理人由本次發(fā)行的保薦人或者其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)擔(dān)任。為本次發(fā)行提供擔(dān)保的機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人；（C項(xiàng)不符合）《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第二十五條第二項(xiàng)規(guī)定，公司為債券設(shè)定擔(dān)保的，債券受托管理協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定擔(dān)保財(cái)產(chǎn)為信托財(cái)產(chǎn)，債券受托管理人應(yīng)在債券發(fā)行前取得擔(dān)保的權(quán)利證明或其他有關(guān)文件，并在擔(dān)保期間妥善保管；（D項(xiàng)不符合）《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》第二十三條第一款：公司應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人，并訂立債券受托管理協(xié)議；在債券存續(xù)期限內(nèi)，由債券受托管理人依照協(xié)議的約定維護(hù)債券持有人的利益；第二十六條第一款規(guī)定：公司應(yīng)當(dāng)與債券受托管理人制定債券持有人會(huì)議規(guī)則，約定債券持有人通過債券持有人會(huì)議行使權(quán)利的范圍、程序和其他重要事項(xiàng)；第二十七條第二項(xiàng)規(guī)定：擬變更債券受托管理人，應(yīng)當(dāng)召開債券持有人會(huì)議。（A、B符合）

3、可轉(zhuǎn)換公司債券上市獲準(zhǔn)后，上市公司應(yīng)在指定媒體上披露上市公告書，其內(nèi)容包括（）?！径噙x題】

A.本次發(fā)行概況

B.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的情況

C.公司主要股東情況

D.可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市的起止日期

正確答案:B、D

答案解析:選項(xiàng)BD正確：可轉(zhuǎn)換公司債券上市獲準(zhǔn)后，上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前5個(gè)交易日內(nèi)，在指定媒體上披露上市公告書。上市公告書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市的起止日期；（D正確）（2）可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的情況；（B正確）（3）證券交易所要求載明的其他事項(xiàng)。

4、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）?！締芜x題】

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)管理人、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)參與人從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)自律檢查

B.專項(xiàng)計(jì)劃被交易場(chǎng)所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織采取自律措施的管理人，證監(jiān)會(huì)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可相應(yīng)采取談話提醒、書面警示、要求參加強(qiáng)制培訓(xùn)等紀(jì)律處分

C.管理人未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可取消其會(huì)員資格

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)專項(xiàng)計(jì)劃的備案和自律管理

正確答案:A

答案解析:中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)管理 人、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)參與人從事資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期的現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)自律檢查，管理人、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)參與人應(yīng)當(dāng)予以配合。B選項(xiàng)，進(jìn)行紀(jì)律處分的應(yīng)為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié) 會(huì)，情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。C、D選項(xiàng)的實(shí)施主體均為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

5、債務(wù)融資工具發(fā)行過程中，注冊(cè)會(huì)議由（）名注冊(cè)專家參加?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.7

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具公開發(fā)行注冊(cè)工作規(guī)程》第二十條規(guī)定：注冊(cè)會(huì)議由注冊(cè)辦公室從注冊(cè)專家名單中隨機(jī)抽取5名注冊(cè)專家參加，并設(shè)1名召集人主持會(huì)議。注冊(cè)會(huì)議原則上每周召開1次。