2025年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 債務(wù)融資5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行主體的組織形式包括（       ）。 Ⅰ.股份有限公司 Ⅱ.有限責(zé)任公司 Ⅲ.合伙制企業(yè) Ⅳ.個(gè)體戶 Ⅴ.國(guó)有企業(yè)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅳ、Ⅴ

正確答案:A

答案解析:《銀行間債券市場(chǎng)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》所稱中小非金融企業(yè)，是指國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及政策界定為中小企業(yè)的非金融企業(yè)，所稱集合票據(jù)，則是指2個(gè)（含）以上、10個(gè)（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。ⅢⅣ兩項(xiàng)不具有法人資格。

2、公司債券可被終止上市交易的情況有（ ）。Ⅰ.發(fā)行公司債券所幕集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用的，且在限期內(nèi)未能消除的 Ⅱ.公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)的 Ⅲ.債券到期前10天終止上市交易 Ⅳ.公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件的，且在限期內(nèi)未能消除的 Ⅴ.發(fā)行人存在公司出現(xiàn)重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務(wù)情形之一，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》(2009年修訂）第6. 3條，公司債券出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，可被終止上市交易：①發(fā)行人存在出現(xiàn)重大違法行為或未按照債券募集辦法履行義務(wù)情形之一，經(jīng)查實(shí)后果嚴(yán)重的；②公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件，或發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，或公司最近2年連續(xù)虧損，而在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止該債券上市；③公司解散、依法被責(zé)令關(guān)閉或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所終止其債券上市；④債券到期前1周終止上市交易。

3、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述，錯(cuò)誤的是（       ）。 【選擇題】

A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還不得超過(guò)該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%

B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)1億元

C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)，一次發(fā)行

D.只能在銀行間市場(chǎng)發(fā)行

正確答案:B

答案解析:B項(xiàng)，根據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過(guò)10億元人民幣。

4、企業(yè)債券每份面值為100元，以（ ）元人民幣為一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位?！具x擇題】

A.1000

B.100

C.5000

D.10000

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》的規(guī)定，企業(yè)債券每份面值為100元，以1000元人民幣為一個(gè)認(rèn)購(gòu)單位。

5、受托管理人因涉嫌債券承銷活動(dòng)中違法違規(guī)正在接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查或出現(xiàn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他不再適合擔(dān)任受托管理人情形的，在變更受托管理人之前，(      ）可以臨時(shí)指定中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司承擔(dān)受托管理職責(zé)?！具x擇題】

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

正確答案:B

答案解析:《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》五十一條規(guī)定，受托管理人因涉嫌債券承銷活動(dòng)中違法違規(guī)正在接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查或出現(xiàn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他不再適合擔(dān)任受托管理人情形的，在依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十五條第（三）項(xiàng)變更受托管理人之前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以臨時(shí)指定中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司承擔(dān)受托管理職責(zé)，直至債券持有人會(huì)議選任出新的受托管理人為止。