2025年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第七章 持續(xù)督導(dǎo)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、如果公司對最近1期年度財務(wù)報告進(jìn)行更正，但不能及時披露更正后經(jīng)審計的年度財務(wù)報表及相關(guān)附注，公司應(yīng)就此更正事項及時刊登“提示性公告”，并應(yīng)當(dāng)在該臨時公告公布之日起（ ）日內(nèi)披露具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的更正后的年度報告?！具x擇題】

A.15

B.20

C.30

D.45

正確答案:D

答案解析:參見《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則第19號——財務(wù)信息的更正及相關(guān)披露》第六條規(guī)定。

2、某股份有限公司的董事會由11人組成，其中董事長1人，副董事長2人。該董事會某次會議發(fā)生的下列行為中，不符合《公司法》規(guī)定的有（）。 I.因董事長不能出席會議，由董事長指定的某位副董事長王某主持該次會議II.通過了增加公司注冊資本的決議III.通過了解聘公司現(xiàn)任總經(jīng)理，由副董事長王某兼任總經(jīng)理的決議IV.會議所有決議事項載入會議記錄后，由主持會議的副董事長王某和記錄員簽名 V.決定公司發(fā)行5000萬元的3年期公司債券【組合型選擇題】

A. I、II、III

B. I、II、IV

C. I、III、V

D. II、IV、V

正確答案:D

答案解析:II 、V兩項，董事會的職權(quán)是制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案，對公司增加或者減少注冊資本或者發(fā)行公司債券作出決議屬于股東大會的職權(quán)；IV項，董事會應(yīng)當(dāng)對會議所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。

3、深圳證券交易所主板G上市公司委托S公司進(jìn)行理財工作，并與S公司簽訂了書面合同，在合同中應(yīng)當(dāng)明確委托理財?shù)模? ）。I.期間 II.金額 III.投資品種 IV.法律責(zé)任 V.雙方的權(quán)利義務(wù)【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、II、IV、V

D.I、II、III、IV、V

正確答案:D

答案解析:《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第7. 5. 5條規(guī)定，公司進(jìn)行委托理財?shù)?，?yīng)選擇資信狀況、財務(wù)狀況良好，無不良誠信記錄及盈利能力強(qiáng)的合格專業(yè)理財機(jī)構(gòu)作為受托方，并與受托方簽訂書面合同，明確委托理財?shù)慕痤~、期間、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。

4、深圳證券交易所主板某上市公司甲與關(guān)聯(lián)人乙之間有交易，交易雙方均認(rèn)為權(quán)利義務(wù)明確所以進(jìn)行了口頭約定，后甲公司獨(dú)立董事丙和監(jiān)事丁懷疑甲乙之間的交易有損害甲公司利益之處，丙和丁遂要求每月查閱一次甲乙之間的資金往來情況，倆人在查賬過程中發(fā)現(xiàn)了問題，并提請公司董事會處理，上述行為中不正確的是（）?！具x擇題】

A.甲乙關(guān)聯(lián)交易未簽訂書面協(xié)議

B.獨(dú)立董事丙要求每月查閱一次甲乙之間的資金往來情況

C.監(jiān)事丁要求每月查閱一次甲乙之間的資金往來情況

D.丙和丁發(fā)現(xiàn)問題后，提請董事會處理

正確答案:A

答案解析:《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》第7.3.6條規(guī)定，上市公司與關(guān)聯(lián)人之間的交易應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確交易雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任。第7.3.7條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事及高級管理人員應(yīng)當(dāng)關(guān)注公司是否存在被關(guān)聯(lián)人占用資金等侵占公司利益的問題。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事至少應(yīng)每季度查閱一次公司與關(guān)聯(lián)人之間的資金往來情況，了解公司是否存在被董事、監(jiān)事、控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人占用、轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源的情況，如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)當(dāng)及時提請公司董事會采取相應(yīng)措施。

5、上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人違反《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2014年修訂）規(guī)定，深圳證券交易所視情節(jié)輕重給予（）處分。 I.警告II.公開譴責(zé)III.罰款I(lǐng)V.通報批評 V.行政處分【組合型選擇題】

A.I、II

B.III、IV

C.IV、V

D.II、IV

正確答案:D

答案解析:《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2014年修訂）第17. 2條規(guī)定，上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人違反本規(guī)則、本所其他相關(guān)規(guī)定或者其所作出的承諾的，本所視情節(jié)輕重給予以下處分：①通報批評；②公開譴責(zé)。