2025年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第七章 持續(xù)督導(dǎo)5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、我國《刑法》第一百六十一條規(guī)定，犯有提供虛假財務(wù)會計報告罪，對公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處______年以下有期徒刑或者拘役， 并處或者單處______罰金?！具x擇題】

A.2; 1萬元以上10萬元以下

B.4; 3萬元以上30萬元以下

C.3; 2萬元以上20萬元以下

D.5; 4萬元以上40萬元以下

正確答案:C

答案解析:《刑法》第一百六十一條規(guī)定，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

2、非經(jīng)股東大會特別決議批準(zhǔn)，上市公司任何一名激勵對象通過全部有效的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票累計不得超過公司股本總額的（）?！具x擇題】

A.0.5%

B.1%

C.2%

D.5%

正確答案:B

答案解析:參見《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》（試行）第十二條第二款規(guī)定。

3、股份有限公司的董事會秘書的主要職責(zé)有（）。I.負(fù)責(zé)公司信息披露事務(wù)，保證公司信息披露的及時、準(zhǔn)確、合法、真實和完整 II.保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時得到有關(guān)文件和記錄 III.擬訂公司職工的工資、福利、獎懲，決定公司職工的聘請和解聘 IV.準(zhǔn)備和遞交國家有關(guān)部門要求的董事會和股東大會出具的報告和文件 V.負(fù)責(zé)召集股東大會【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.III、IV、V

D.I、III、V

正確答案:B

答案解析:《公司法》第一百二十三條規(guī)定，上市公司設(shè)董事會秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。III項，公司研究決定有關(guān)職工獎懲、工資制度、生活福利、勞動保護(hù)和保險問題時，工會代表有權(quán)列席會議，公司應(yīng)當(dāng)聽取工會的意見， 取得工會的合作，V項，股東大會會議由董事會召集，董事會不能履行或者不履行召集股東大會會議職責(zé)的，監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)及時召集和主持，監(jiān)事會不召集和主持的，連續(xù)90日以上單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。

4、甲上市公司于2012年3月公布了該公司2011年年度報告，根據(jù)規(guī)定，在報告中應(yīng)提供截至報告期末公司前3年的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)，這些數(shù)據(jù)和指標(biāo)主要包括（ ）。I.歸屬于上市公司股東的利潤II.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 III.每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 IV.歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤 V.歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、II、IV、V

D.I、II、III、IV、V

正確答案:D

答案解析:《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——年度報告的內(nèi)容與格式》（2014年修訂）第十八條規(guī)定，公司應(yīng)采用數(shù)據(jù)列表方式，提供截至報告期末公司前3年的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)，包括以下各項：營業(yè)收入、利潤總額、歸屬于上市公司股東的凈利潤、歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤、總資產(chǎn)、所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）、經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額、每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額、歸屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn)、凈資產(chǎn)收益率、每股收益等。

5、下列對發(fā)行人不符合發(fā)行條件的處罰正確的有（ ）。 I.己經(jīng)發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款 II.己經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額2%以上8%以下的罰款 III.以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款I(lǐng)V.以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，對非直接責(zé)任人員處以2萬元以上10萬元以下的罰款V.只處罰單位，不處罰個人【組合型選擇題】

A.I、III

B.III、IV

C.II、IV

D.IV、V

正確答案:A

答案解析:《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，尚未發(fā)行證券的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款，已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。