2024年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第六章 財務(wù)顧問5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、甲以要約方式收購上市公司A，要約收購期滿日為7月20日，如乙想發(fā)出收購上市公司A的競爭性要約，那么，乙必須在7月（）日前發(fā)出要約收購上市公司A的競爭性要約提示性公告?！具x擇題】

A.5

B.7

C.10

D.15

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第四十條第三款，發(fā)出競爭要約的收購人最遲不得晚于初始要約收購期限屆滿前15日發(fā)出要約收購的提示性公告。

2、上市公司破產(chǎn)重整，涉及公司重大資產(chǎn)重組擬發(fā)行股份購買資產(chǎn)的，其發(fā)行股份價格由相關(guān)各方協(xié)商確定后，提交股東大會作出決議，決議須經(jīng)出席會議 的股東所持表決權(quán)的____以上通過，且經(jīng)出席會議的社會公眾股東所持表決權(quán)的____以上通過。（ )【選擇題】

A.1/3; 1/3

B.1/3; 2/3

C.2/3; 1/3

D.2/3; 2/3

正確答案:D

答案解析:中國證監(jiān)會對《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第四十四條作了補充規(guī)定，上市公司破產(chǎn)重整，涉及公司重大資產(chǎn)重組擬發(fā)行股份購買資產(chǎn)的，其發(fā)行股份價格由相關(guān)各方協(xié)商確定后，提交股東大會作出決議，決議須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，且經(jīng)出席會議的社 會公眾股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決。

3、為了保持公司的控制權(quán)，通常管理層會在公司章程中設(shè)置反收購條款。常見的反收購條款有 （）。I.每年部分改選董事會成員 II.限制董事的任職資格 III.超級多數(shù)條款 IV.毒丸策略 V.金降落傘策略【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.III、IV、V

正確答案:A

答案解析:在沒有遭受收購打擊前，各公司可以通過在公司章程中加入反收購條款，使將來的收購成本加大，接收難度增加。常見的反收購條款有：①每年部分改選董事會成員；②限制董事資格；③超級多數(shù)條款。

4、下列關(guān)于外國投資者進(jìn)行證券買賣的表述，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.外國投資者在上市公司首次公開發(fā)行前持有的股份，在限售期滿后可以出售

B.外國投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資所持上市公司A股股份，在其承諾的持股期限屆滿后可以出售

C.外國投資者承諾的持股期限屆滿前，因其破產(chǎn)、清算、抵押等特殊原因需轉(zhuǎn)讓其股份的，經(jīng)商務(wù)部批準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)讓

D.外國投資者出售上市公司A股股份有限制，但買入上市公司A股股份沒有限制

正確答案:D

答案解析:根據(jù)《外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》第二十條，除以下情形外，外國投資者不得進(jìn)行證券買賣（B股除外）：①投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資所持上市公司A股股份，在其承諾的持股期限屆滿后可以出售；②投資者根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定須以要約方式進(jìn)行收購的，在要約期間可以收購上市公司A股股東出售的股份；③投資者在上市公司股權(quán)分置改革前持有的非流通股份，在股權(quán)分置改革完成且限售期滿后可以出售；④投資者在上市公司首次公開發(fā)行前持有的股份，在限售期滿后可以出售；⑤投資者承諾的持股期限屆滿前，因其破產(chǎn)、清算、抵押等特殊原因須轉(zhuǎn)讓其股份的，經(jīng)商務(wù)部批準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)讓。D項，證券買賣包括買入和賣出，都受限制。

5、在非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組中，公司出現(xiàn)下列情形之一時，應(yīng)當(dāng)立即向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請公司證券暫停轉(zhuǎn)讓（ )。I.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)在必要情況下未對掛牌公司證券主動實施暫停轉(zhuǎn)讓 II.交易各方初步達(dá)成實質(zhì)性意向III.雖未達(dá)成實質(zhì)意向，但在相關(guān)董事會決議公告前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者預(yù)計該信息難以保密IV.雖未達(dá)成實質(zhì)意向，但在相關(guān)董事會決議公告前，公司證券轉(zhuǎn)讓價格出現(xiàn)異常波動 V.本次重組需要向有關(guān)部門進(jìn)行政策咨詢、方案論證【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

正確答案:D

答案解析:根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組業(yè)務(wù)指引（試行）》第六條，公司出現(xiàn)下列情形之一時，應(yīng)當(dāng)立即向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請公司證券暫停轉(zhuǎn)讓：（一）交易各方初步達(dá)成實質(zhì)性意向；（二）雖未達(dá)成實質(zhì)意向，但在相關(guān)董事會決議公告前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者預(yù)計該信息難以保密或者公司證券轉(zhuǎn)讓價格出現(xiàn)異常波動；（三）本次重組需要向有關(guān)部門進(jìn)行政策咨詢、方案論證。除掛牌公司申請證券暫停轉(zhuǎn)讓的情形外，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有權(quán)在必要情況下對掛牌公司證券主動實施暫停轉(zhuǎn)讓。