2025年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、下列不屬于創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報告書必備內(nèi)容的是（）。【單選題】

A.發(fā)行人律師關(guān)于本次發(fā)行過程和發(fā)行對象合規(guī)性的結(jié)論性意見

B.關(guān)于發(fā)行對象的選擇是否公平、公正，是否符合上市公司及其全體股東的利益的說明

C.關(guān)于本次發(fā)行定價過程合規(guī)性的說明

D.本次發(fā)行定價合理性的討論與分析

正確答案:D

答案解析:《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第36號——創(chuàng)業(yè)板上市公司向特定對象發(fā)行證券募集說明書和發(fā)行情況報告書 》規(guī)定，發(fā)行情況報告書應(yīng)當包括以下內(nèi)容：本次發(fā)行的基本情況；發(fā)行前后相關(guān)情況對比；保薦人關(guān)于本次發(fā)行過程和發(fā)行對象合規(guī)性的結(jié)論性意見；發(fā)行人律師關(guān)于本次發(fā)行過程和發(fā)行對象合規(guī)性的結(jié)論性意見；與本次發(fā)行相關(guān)的聲明；備查文件。其中，保薦人關(guān)于本次發(fā)行過程和發(fā)行對象合規(guī)性的結(jié)論性意見應(yīng)當包括：關(guān)于本次發(fā)行定價過程合規(guī)性的說明；關(guān)于發(fā)行對象的選擇是否公平、公正，是否符合上市公司及其全體股東的利益的說明。

2、下列關(guān)于獨立財務(wù)顧問在上市公司重大資產(chǎn)重組項目中履行職責(zé)的說法中，正確的有（）?！径噙x題】

A.獨立財務(wù)顧問應(yīng)當對標的公司進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù)

B.對于證監(jiān)會反饋意見回復(fù)報告、并購重組委意見回復(fù)報告等文件的獨立財務(wù)顧問專業(yè)意見， 獨立財務(wù)顧問可根據(jù)自身內(nèi)核制度的設(shè)置，根據(jù)具體項目情況決定是否履行內(nèi)核程序

C.對于舉報意見核查報告，獨立財務(wù)顧問可不履行內(nèi)核程序，但應(yīng)當由法定代表人簽字

D.對于反饋意見回復(fù)報告、并購重組委意見回復(fù)等文件的獨立財務(wù)顧問專業(yè)意見，原則上應(yīng)當由獨立財務(wù)顧問法定代表人簽字

正確答案:A、D

答案解析:財務(wù)顧問應(yīng)進一步強化重組項目的內(nèi)部控制，重組項目內(nèi)部控制應(yīng)當納入財務(wù)顧問公司整體層面的合規(guī)和內(nèi)部控制體系。反饋意見回復(fù)報告、 重組委意見回復(fù)報告等文件的財務(wù)顧問專業(yè)意見，舉報信核查報告等均應(yīng)履行內(nèi)核程序，B、C項錯誤。

3、證券市場誠信建設(shè)的指導(dǎo)思想，包括以（）為基本出發(fā)點，以（）為基礎(chǔ)，以（）為保障。【選擇題】

A.道德；保護投資者的合法權(quán)益；法制

B.法制；保護投資者的合法權(quán)益；道德

C.保護投資者的合法權(quán)益；道德；法制

D.保護投資者的合法權(quán)益；法制；道德

正確答案:C

答案解析:證券市場誠信建設(shè)的指導(dǎo)思想，包括以保護投資者的合法權(quán)益為基本出發(fā)點，以道德為基礎(chǔ)，以法制為保障，切實保護各類市場主體的誠信利益。

4、根據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，上市公司應(yīng)當在股票交易實行退市風(fēng)險警示之前1個交易日發(fā)布公告，公告內(nèi)容包括（ ）。I.股票的種類、簡稱、證券代碼II.實行退市風(fēng)險警示的主要原因III.公司董事會關(guān)于爭取撤銷退市風(fēng)險警示的意見及具體措施 IV.股票可能被暫?；蚪K止上市的風(fēng)險提示 V.實行退市風(fēng)險警示期間公司接受投資者咨詢的主要方式【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV、V

C.I、II、III、V

D.I、II、III、IV、V

正確答案:D

答案解析:參見《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(2014年修訂）第13. 2. 2條規(guī)定。上市公司應(yīng)當在其股票交易實行退市風(fēng)險警示的前一個交易日發(fā)布公告。公告應(yīng)當包括以下內(nèi)容：（一）股票的種類、簡稱、證券代碼以及實行退市風(fēng)險警示的起始日；（二）實行退市風(fēng)險警示的主要原因；（三）董事會關(guān)于爭取撤銷退市風(fēng)險警示的意見及具體措施；（四）股票可能被暫停上市或者終止上市的風(fēng)險提示；（五）實行退市風(fēng)險警示期間公司接受投資者咨詢的主要方式；（六）中國證監(jiān)會和本所要求的其他內(nèi)容。

5、公司債券上市交易后，發(fā)行人有（    ）情形的，證券交易所對該債券停牌。 Ⅰ.公司最近1年出現(xiàn)虧損 Ⅱ.公司出現(xiàn)重大違法行為 Ⅲ.未按照債券募集辦法履行義務(wù) Ⅳ.公司情況發(fā)生重大變化，不符合債券上市條件 Ⅴ.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:B

答案解析:根據(jù)《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》(2009年修訂）第6. 2條，Ⅰ項應(yīng)為，公司最近2年連續(xù)虧損。