2023年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)工作日內(nèi)向（）報(bào)告，說(shuō)明原因?！径噙x題】

A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券交易所

正確答案:C、D

答案解析:保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因。

2、下列關(guān)于要約收購(gòu)的說(shuō)法中，正確的是（）?！締芜x題】

A.在收購(gòu)要約約定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約

B.以終止上市地位為目的的要約收購(gòu)，必須以現(xiàn)金方式支付收購(gòu)價(jià)款

C.收購(gòu)人作出要約收購(gòu)提示性公告后，在公告要約收購(gòu)報(bào)告書之前，擬自行取消收購(gòu)計(jì)劃的，自公告之日起24個(gè)月內(nèi)不得再次對(duì)同一上市公司進(jìn)行收購(gòu)

D.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于15日，并不得超過(guò)60日，但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外

正確答案:A

答案解析:B項(xiàng)，收購(gòu)人為終止上市公司的上市地位而發(fā)出全面要約的，或者因不符合《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六條的規(guī)定而發(fā)出全面要約的，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款；以依法可以轉(zhuǎn)讓的證券支付收購(gòu)價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提供現(xiàn)金方式供被收購(gòu)公司股東選擇。因此，可以以現(xiàn)金方式進(jìn)行支付，也可以證券方式進(jìn)行支付，但必須同時(shí)提供現(xiàn)金選擇權(quán)。C項(xiàng)，收購(gòu)人作出要約收購(gòu)提示性公告后，在公告要約收購(gòu)報(bào)告書之前，擬自行取消收購(gòu)計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)公告原因；自公告之日起12個(gè)月內(nèi)，該收購(gòu)人不得再次對(duì)同一上市公司進(jìn)行收購(gòu)。D項(xiàng)，收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日；但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。

3、根據(jù)《創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（實(shí)行）》，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司擬非公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、并在上海證券交易所掛牌轉(zhuǎn)讓，下列說(shuō)法正確的有（）?！径噙x題】

A.若發(fā)行人為全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司，則該公司必須為創(chuàng)新層公司

B.若發(fā)行人為普通股份公司，則發(fā)行人股票需未在證券交易所上市

C.公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限可為7年

D.募集說(shuō)明書約定轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正的，修正轉(zhuǎn)股價(jià)格時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交發(fā)行人股東大會(huì)審議，并經(jīng)出席的股東所持表決權(quán)的1/2以上同意

正確答案:A、B

答案解析:C項(xiàng)，可轉(zhuǎn)換債券的存續(xù)期限不超過(guò)6年。D項(xiàng)，募集說(shuō)明書約定轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正的，修正轉(zhuǎn)股價(jià)格時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交發(fā)行人股東大會(huì)審議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上同意。

4、創(chuàng)業(yè)板上市公司與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的下列關(guān)聯(lián)交易，可以免予按照《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交易審批及披露義務(wù)的是（）?！締芜x題】

A.關(guān)聯(lián)人作為承銷團(tuán)成員承銷上市公司公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券

B.關(guān)聯(lián)人作為承銷團(tuán)成員承銷上市公司非公開發(fā)行的股份

C.關(guān)聯(lián)人以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)上市公司非公開發(fā)行的股份

D.關(guān)聯(lián)人以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)上市公司非公開發(fā)行的公司債券

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》 的規(guī)定，上市公司因公開招標(biāo)、公開拍賣等行為導(dǎo)致上市公司與關(guān)聯(lián)人的關(guān)聯(lián)交易時(shí)，公司可以向本所申請(qǐng)豁免按照關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)。 上市公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的下列交易，可以免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式欣行相關(guān)義務(wù)：（1）一方以現(xiàn)金方式 認(rèn)購(gòu)另一方公開發(fā)行的股票、公司債券或者企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種。（2）— 方作為承銷團(tuán)成員承銷另一方公開發(fā)行的股票、公司債券或者企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種。（3）—方依據(jù)另一方股東大會(huì)決議領(lǐng)取股息、紅利或者報(bào)酬。（4）本所認(rèn)定的其他交易。

5、關(guān)于地方政府債券的發(fā)行，下列說(shuō)法正確的有（ ）。 Ⅰ.地方政府債券將由財(cái)政部通過(guò)現(xiàn)行國(guó)債發(fā)行渠道代理發(fā)行 Ⅱ.財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債采取合并名稱、合并發(fā)行、合并托管的方式 Ⅲ.承銷團(tuán)成員最低承銷額按招標(biāo)量的一定比例計(jì)算甲類成員為0.2％Ⅳ.地方政府債券采取場(chǎng)內(nèi)掛牌、場(chǎng)外簽訂分銷合同的方式分銷【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:Ⅲ項(xiàng)承銷團(tuán)成員最低承銷額按招標(biāo)量的一定比例計(jì)算，甲類成員為1%，乙類成員為0.2％。