2023年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、下列有關(guān)β系數(shù)的描述，正確的有（ ）。Ⅰ.β系數(shù)是衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險水平的指數(shù) Ⅱ.β系數(shù)的絕對值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越大 Ⅲ.β系數(shù)的絕對值越大，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越大 Ⅳ.β系數(shù)反映了證券或投資組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性 Ⅴ.股票β值的大小取決于該股票與整個股票市場的相關(guān)性、自身的標(biāo)準(zhǔn)差、整個市場的標(biāo)準(zhǔn)差【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:β系數(shù)的絕對值越小，表明證券承擔(dān)的系統(tǒng)風(fēng)險越小。一種股票的β值的大小取決于：①該股票與整個股票市場的相關(guān)性；②它自身的標(biāo)準(zhǔn)差； ③整個市場的標(biāo)準(zhǔn)差。

2、發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在主板上市，根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》，下列不屬于申請文件的是（）?！締芜x題】

A.發(fā)起人或主要股東的營業(yè)執(zhí)照或有關(guān)身份證明文件

B.發(fā)起人協(xié)議

C.發(fā)行人的歷次驗資報告

D.發(fā)行人控股股東、實際控制人對招股說明書的確認(rèn)意見

E.招股說明書摘要

正確答案:D

答案解析:D項不屬于《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》中規(guī)定的申請文件。

3、根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票可自行銷售的情形是（ ）?！締芜x題】

A.發(fā)行對象為上市公司控股股東的參股企業(yè)

B.發(fā)行對象為上市公司的銷售人員

C.發(fā)行對象為原前10名自然人股東

D.發(fā)行對象為原前10名機構(gòu)股東

正確答案:B

答案解析:上市公司公開發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷。非公開發(fā)行股票符合以下情形之一的，可以由上市公司自行銷售：（1）發(fā)行對象為原前10名股東。（2）發(fā)行對象為上市公司控股股東、突際控制人 或者其控制的關(guān)聯(lián)方。（3）發(fā)行對象為上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者員工。（4）董事會審議相關(guān)議案時已經(jīng)確定的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者或者其他發(fā)行對象。（5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形.上市公司自行銷售的，應(yīng)當(dāng)在董事會決議中確定發(fā)行對象，且不得采用競價方式確定發(fā)行價格。

4、深圳證券交易所主板G上市公司委托S公司進(jìn)行理財工作，并與S公司簽訂了書面合同，在合同中應(yīng)當(dāng)明確委托理財?shù)模? ）。I.期間 II.金額 III.投資品種 IV.法律責(zé)任 V.雙方的權(quán)利義務(wù)【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、II、IV、V

D.I、II、III、IV、V

正確答案:D

答案解析:《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》第7. 5. 5條規(guī)定，公司進(jìn)行委托理財?shù)?，?yīng)選擇資信狀況、財務(wù)狀況良好，無不良誠信記錄及盈利能力強的合格專業(yè)理財機構(gòu)作為受托方，并與受托方簽訂書面合同，明確委托理財?shù)慕痤~、期間、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。

5、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請文件受理指引》，下列情形中，厲于需要對申請文件進(jìn)行補正的有（）?！径噙x題】

A.申請文件簽字處僅加蓋了簽名章

B.審計報告加蓋分所公章

C.招股說明書中引用的財務(wù)報表未在6個月有效期內(nèi)

D.不適用申請文件目錄情況的說明與提交的申請文件不一致

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市申請文件受理指引）第五條規(guī)定，存在下列情形的，本所向保薦人發(fā)出補正通知，一次性提出全部補正要求，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)予以補正，補正時限最長不超過30個 工作日：（1）申請文件與中國證監(jiān)會及本所規(guī)定的文件目錄不相符。（2）申請文件目錄中的文件名稱與文件本身內(nèi)容不相符。（3）不適用申請文件目錄情況的說明與提交的中請文件不一致。（4）申請文件無法打開或讀取。（5）文檔字體排版等格式不符合中國證監(jiān)會和本所的相關(guān)規(guī)定。（6）申請文件簽字處缺少本人親筆簽字，或者簽字不清晰。（7）申請文件蓋章處未加蓋公章，印章不清晰，或者公章上的名稱與應(yīng)蓋章機構(gòu)的名稱不一致。（8）會計師事務(wù)所、 律師事務(wù)所未加蓋總所公章。（9）相關(guān)文件因無法提供原件而提供復(fù)印件的，未由律師提供鑒證意見。（10）申請文件中保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員的證照文件不齊全。（11）招股說明書中引用的財務(wù)報表未在6個月有效期內(nèi)。（12）本所認(rèn)定應(yīng)當(dāng)補正的其他情形。