一、公司債券

掌握公司債券發(fā)行條件及條款設(shè)計要求;掌握公司債券發(fā)行的申報與核準(zhǔn)的程序、發(fā)行申請文件內(nèi)容;掌握公司債券上市條件、上市申請和核準(zhǔn)程序;掌握公司債券上市后的信息披露及持續(xù)性義務(wù);掌握公司債券持有人權(quán)益保護(hù)的相關(guān)規(guī)定;掌握證券交易所對公司債券發(fā)行、上市、交易及分類監(jiān)管的相關(guān)規(guī)定;熟悉創(chuàng)業(yè)板上市公司申請非公開發(fā)行公司債券的要求及操作流程。

二、可轉(zhuǎn)換公司債券

掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件和基本要求;掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的股份轉(zhuǎn)換、債券償還、轉(zhuǎn)股價格調(diào)整、轉(zhuǎn)股價格修正、贖回及回售等概念;掌握可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條款的設(shè)計要求;掌握發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券公司相關(guān)的會計處理及發(fā)行后每股收益的計算。

掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行申報程序和申請文件要求;掌握可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行核準(zhǔn)程序、發(fā)行方式、程序和上市的一般規(guī)定;掌握上海、深圳證券交易所對可轉(zhuǎn)換公司債券上市的規(guī)定;掌握發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券申報前的信息披露要求、募集說明書及摘要和上市公告書披露的基本要求;熟悉發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券持續(xù)性信息披露的有關(guān)要求。

三、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券

了解分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件和要求;了解分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行申報程序;了解分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的申請文件要求、發(fā)行核準(zhǔn)程序、發(fā)行程序、發(fā)行方式和上市的一般規(guī)定。

四、可交換公司債券

了解可交換公司債券的發(fā)行條件和要求;了解可交換公司債券中預(yù)備用于交換的上市公司股票應(yīng)具備的條件;了解可交換公司債券的主要條款;了解上市公司國有股東發(fā)行可交換公司債券的其他要求。

五、中小企業(yè)私募債券

掌握私募債券的交易平臺、交易主體及發(fā)行與交易私募債券的限制;掌握中小企業(yè)私募債券發(fā)行條件及條款設(shè)計要求;掌握中小企業(yè)私募債券備案、發(fā)行程序及備案文件內(nèi)容;掌握中小企業(yè)私募債券投資者適當(dāng)性管理和信息披露要求;掌握中小企業(yè)私募債券投資者權(quán)益保護(hù)。

六、信用評級

掌握信用評級的概念、要素、指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)等一般性規(guī)定;掌握信用評級流程、信用評級方法、信用評級結(jié)果發(fā)布的相關(guān)規(guī)定。