證券公司申請保薦機構資格，應當具備下列條件：

(一)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元；

(二)具有完善的公司治理和內部控制制度，風險控制指標符合相關規(guī)定；

(三)保薦業(yè)務部門具有健全的業(yè)務規(guī)程、內部風險評估和控制系統(tǒng)，內部機構設置合理，具備相應的研究能力、銷售能力等后臺支持；

(四)具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員不少于20人；

(五)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；

(六)最近3年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；

(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

證券公司申請保薦機構資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列材料：

(一)申請報告；

(二)股東(大)會和董事會關于申請保薦機構資格的決議；

(三)公司設立批準文件；

(四)營業(yè)執(zhí)照復印件；

(五)公司治理和公司內部控制制度及執(zhí)行情況的說明；

(六)董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要股東情況的說明；

(七)內部風險評估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說明；

(八)保薦業(yè)務盡職調查制度、輔導制度、內部核查制度、持續(xù)督導制度、持續(xù)培訓制度和保薦工作底稿制度的建立情況；

(九)經具有證券期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近1年度凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監(jiān)管報表；

(十)保薦業(yè)務部門機構設置、分工及人員配置情況的說明；

(十一)研究、銷售等后臺支持部門的情況說明；

(十二)保薦業(yè)務負責人、內核負責人、保薦業(yè)務部門負責人和內核小組成員名單及其簡歷；

(十三)證券公司指定聯(lián)絡人的說明；

(十四)證券公司對申請文件真實性、準確性、完整性承擔責任的承諾函，并應由其全體董事簽字；

(十五)中國證監(jiān)會要求的其他材料。