2019年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、債券票面的基本要素有（）。
Ⅰ.債券發(fā)行者名稱
Ⅱ.債券的票面利率
Ⅲ.債券到期期限
Ⅳ.債券承銷者名稱【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：債券票面的基本要素有債券的面值、債券的到期期限（Ⅲ正確）、債券的票面利率（Ⅱ正確）和債券發(fā)行者名稱（Ⅰ正確）等。

2、證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）?！具x擇題】

A.理事會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.監(jiān)察委員會(huì)

D.股東會(huì)

正確答案:B

答案解析:

選項(xiàng)B正確：證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會(huì)員大會(huì)，具有以下職權(quán)：

（1）制定和修改證券交易所章程；

（2）選舉和罷免會(huì)員理事；

（3）審議和通過理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告；

（4）審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告；

（5）決定證券交易所的其他重大事項(xiàng)。

3、以下不屬于衍生證券投資基金的是（）?！具x擇題】

A.期貨基金

B.期權(quán)基金

C.認(rèn)股權(quán)證基金

D.債券基金

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：衍生證券投資基金以衍生證券為投資對(duì)象的基金，特點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)大，主要包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金。

4、商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下哪些條件（）。
Ⅰ.具有良好的公司治理機(jī)制 
Ⅱ.核心資本充足率不低于4%
Ⅲ.最近3年連續(xù)盈利
Ⅳ.最近1年沒有違法、違規(guī)行為【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案:B

答案解析:

選項(xiàng)B正確：商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件：

（1）具有良好的公司治理機(jī)制；（Ⅰ正確）

（2）核心資本充足率不低于4%；（Ⅱ正確）

（3）最近3年連續(xù)盈利；（Ⅲ正確）

（4）貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足；

（5）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；

（6）最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為；（Ⅳ錯(cuò)誤）

（7）中國人民銀行要求的其他條件。

5、債券報(bào)價(jià)的主要方式有（）。 
Ⅰ.公開報(bào)價(jià)
Ⅱ.對(duì)話報(bào)價(jià)
Ⅲ.雙邊報(bào)價(jià)
Ⅳ.小額報(bào)價(jià)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：債券買賣交易中的報(bào)價(jià)方式有公開報(bào)價(jià)（Ⅰ正確）、對(duì)話報(bào)價(jià)（Ⅱ正確）、雙邊報(bào)價(jià)（Ⅲ正確）、小額報(bào)價(jià)（Ⅳ正確）四種報(bào)價(jià)方式。

6、辦理轉(zhuǎn)托管需注意的有（）。
Ⅰ.轉(zhuǎn)托管證券T+1日到賬，投資者可在轉(zhuǎn)入證券商處委托賣出
Ⅱ.權(quán)益派發(fā)日轉(zhuǎn)托管的，紅股和紅利在原托管券商處領(lǐng)取
Ⅲ.配股權(quán)證不允許轉(zhuǎn)托管
Ⅳ.境內(nèi)個(gè)人投資者的股份不允許轉(zhuǎn)托管到境外券商處【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：辦理轉(zhuǎn)托管需要注意以下問題：
（1）轉(zhuǎn)托管只有深市有，滬市沒有轉(zhuǎn)托管問題；
（2）由于深市B股實(shí)行的是T+3交收，深市投資者若要轉(zhuǎn)托管需在買入成交的T+3日交收過后才能辦理；
（3）轉(zhuǎn)托管可以是一只股票或多只股票，也可以是一只證券的部分或全部。投資者可以選擇其中部分股票或同股票中的部分股票；
（4）投資者轉(zhuǎn)托管報(bào)盤在當(dāng)天交易時(shí)間內(nèi)允許撤單；
（5）轉(zhuǎn)托管證券T+1日（即次一交易日）到賬，投資者可在轉(zhuǎn)入證券商處委托賣出；（Ⅰ正確）
（6）權(quán)益派發(fā)日轉(zhuǎn)托管的，紅股和紅利再原托管券商處領(lǐng)??；（Ⅱ正確）
（7）配股權(quán)證不允許轉(zhuǎn)托管；（Ⅲ正確）
（8）通過交易系統(tǒng)報(bào)盤辦理B股轉(zhuǎn)托管的業(yè)務(wù)目前僅適用于境內(nèi)結(jié)算會(huì)員；
（9）境內(nèi)個(gè)人投資者的股份不允許轉(zhuǎn)托管至境外券商處；（Ⅳ正確）
（10）投資者的轉(zhuǎn)托管不成功（轉(zhuǎn)出券商接到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)），投資者應(yīng)立即向轉(zhuǎn)出券商詢問，以便券商及時(shí)為投資者向深圳證券結(jié)算公司查詢?cè)颉?/p>

7、（），中國證監(jiān)會(huì)就《證券公司股權(quán)監(jiān)管規(guī)定》公開征求意見，旨在加強(qiáng)證券公司股權(quán)監(jiān)管，規(guī)范證券公司股東行為，切實(shí)彌補(bǔ)監(jiān)管短板， 提升監(jiān)管效能?！具x擇題】

A.2018年1月30日

B.2018年3月30日

C.2016年5月30日

D.2016年6月30日

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：2018年3月30日，中國證監(jiān)會(huì)就《證券公司股權(quán)監(jiān)管規(guī)定》公開征求意見，旨在加強(qiáng)證券公司股權(quán)監(jiān)管，規(guī)范證券公司股東行為，切實(shí)彌補(bǔ)監(jiān)管短板， 提升監(jiān)管效能。

8、基金的募集過程中，下列關(guān)于基金合同生效的說法錯(cuò)誤的是（）?！具x擇題】

A.基金份額持有人的人數(shù)不少于200人

B.基金募集期限屆滿，基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的當(dāng)日發(fā)布基金合同生效公告

D.基金備案自中國證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金合同生效

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤：基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日發(fā)布基金合同生效公告。

9、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：在一般情況下，風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括：風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)的衡量，風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)，風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、預(yù)警與報(bào)告。

10、（）通常來源于整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系，而不是交易對(duì)手或金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部?！具x擇題】

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)通常來源于整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系，而不是交易對(duì)手或金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部。