小伙伴們， 2019修訂版《證券法》在違規(guī)監(jiān)管這塊的變動(dòng)比較嚴(yán)格，你們知道嗎？趕緊看看吧！
一、證券發(fā)行人的違規(guī)行為及違規(guī)責(zé)任擅自公開發(fā)行、變相公開發(fā)行監(jiān)管對(duì)象處罰金額發(fā)行人責(zé)令停止發(fā)行，退還募集資金及銀行同期存款利息非法募集資金的1%-5%非法募集資金的5%-50%發(fā)行平臺(tái)公司依法取締————直接責(zé)任人警告3萬-30萬50萬-500萬發(fā)行文件隱瞞重要事實(shí)、編造重要虛假內(nèi)容監(jiān)管對(duì)象處罰罰款金額發(fā)行人——未發(fā)行：30萬-60萬， 已發(fā)行：募資的1%-5%未發(fā)行：200萬-2000萬， 已發(fā)行：募資10%-100%直接責(zé)任人——3萬-30萬100萬-1000萬控股股東/控制人沒收違法所得3萬-30萬違法所得的10%-100%，不足2000萬的，200萬-2000萬擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途監(jiān)管對(duì)象處罰罰款金額發(fā)行人責(zé)令改正——50萬-500萬直接責(zé)任人員警告3萬-30萬10萬-100萬控股股東/控制人警告30萬-60萬50萬-500萬
二、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為及法律責(zé)任保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或不履行其他法定職責(zé)監(jiān)管對(duì)象處罰罰款金額保薦人責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入；
情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫?；蛘叱蜂N保薦業(yè)務(wù)許可業(yè)務(wù)收入1倍-5倍業(yè)務(wù)收入1倍-10倍，無業(yè)務(wù)收入或收入不足100萬，罰100萬-1000萬直接責(zé)任人警告，情節(jié)嚴(yán)重的撤銷認(rèn)知資格或證券從業(yè)資格3萬-30萬50萬-500萬證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券監(jiān)管對(duì)象處罰罰款金額證券公司責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，并處暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
違法所得的1倍-5倍；不足30萬的，30萬-60萬違法所得的1倍-10倍；所得不足100萬的，100萬-1000萬直接責(zé)任人警告， 撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格3萬-30萬50萬-500萬證券公司違規(guī)銷售監(jiān)管對(duì)象處罰罰款金額證券公司責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所 情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
30萬-60萬50萬-500萬直接責(zé)任人警告；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格3萬-30萬20萬-200萬，嚴(yán)重的50萬-500萬證券服務(wù)機(jī)構(gòu)違規(guī)提供證券服務(wù)業(yè)務(wù)監(jiān)管對(duì)象處罰罰款金額罰證券投資咨詢機(jī)構(gòu)擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，責(zé)令改正，沒收違法所得。
直接責(zé)任人—警告1-5倍違法所得1-10倍；不足50萬的，50-500萬。直接人員20-200萬會(huì)計(jì)師/律師及其他機(jī)構(gòu)從事相關(guān)證券服務(wù)業(yè)務(wù)未備案，責(zé)令改正，警告1-5倍50萬以下證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為勤勉盡責(zé)，文件虛假記載/誤導(dǎo)性陳述/重大遺漏。責(zé)令改正；沒收業(yè)務(wù)收入
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